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多选题
证券监管的内容包括（）。
A

严格核准和监管市场主体，即市场准入监管

B

加强信息披露监管，确保信息公开、透明

C

禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易

D

落实证券市场禁入制度

E

严禁社会资金进入证券市场

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考题 在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。（ ）
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考题 简述我国证券监管法律的主要内容。
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考题 下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资B、证券监管机构可监督债券的发行和交易C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日
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考题 证券自律性组织包括（ ）。 A．证券交易所和证券监管机构 B．证券交易所和证券行业协会 C．证券监管机构和证券行业协会 D．证券公司和证券行业协会
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考题 证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。
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考题 信息披露的主体包括（ ）。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④
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考题 证券监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素（）
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考题 证券监管措施的变化会对证券的市场价格生产影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素。（）
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考题 证券公司的主要业务包括（ ）。 Ⅰ.证券承销与保荐业务 Ⅱ.证券自营业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券监管业务A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券监管的内容不包括( )。A.上市公司监管 B.偿付能力监管 C.法律法规体系 D.证券公司监管
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考题 依照《会计法》对单位的会计资料实施监督检查的部门包括（）。A、工商部门B、人民银行C、证券监管D、保险监管
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考题 信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者
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考题 证券监管机构包括（）和（）。
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考题 证券法的调整对象不包括（）A、证券发行B、证券交易C、证券监管D、证券服务
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考题 证券监管的内容包括（）。A、严格核准和监管市场主体，即市场准入监管B、加强信息披露监管，确保信息公开、透明C、禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易D、落实证券市场禁入制度E、严禁社会资金进入证券市场
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考题 证券自律性组织包括（）。A、证券交易所和证券监管机构B、证券交易所和证券行业协会C、证券监管机构和证券行业协会D、证券公司和证券行业协会
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考题 问答题双边和多边证券监管合作的形式和内容主要有哪些?
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考题 多选题狭义的国际证券监管台作包括()A签署并执行谅解备忘录B监管的相互承认C分享证券监管信息D井展双边证券监管执法协助E协调双边证券监管标准
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考题 单选题狭义的国际证券监管合作不包括哪项 ( )A 签署双边证券监管合作谅解备忘录B 约定分享证券监管信息C 证券交易所之间为保护投资者进行的合作D 协调双边证券监管标准
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考题 单选题注册制中证券监管机构对发行人拟披露信息作 ( )A 形式审查B 实质审查C 内容审查D 效力审查
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考题 多选题Iosco确定的证券监管的三十条原则中，前四类原则包括 ( )A对发行人的监管B与监管机构相关的原则C自律原则D证券监管执行原则E监管合作原则
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考题 单选题证券监管的内容不包括（　　）。A 上市公司监管B 偿付能力监管C 法律法规体系D 证券公司监管
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考题 填空题证券监管机构包括（）和（）。
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考题 判断题信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者A 对B 错
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考题 单选题证券法的调整对象不包括（）A 证券发行B 证券交易C 证券监管D 证券服务
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考题 单选题信息披露的主体包括()。 ①证券发行人 ②证券监管者 ③证券旁观者 ④证券交易者A ①②③B ①③④C ①②④D ②③④
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考题 判断题在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。A 对B 错
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