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单选题
在衍生产品销售过程中，不得以任何方式向机构客户（）
A

承诺收益

B

推荐产品

C

提示风险

D

提供资料

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考题 银行业从业人员在销售所在机构代理的产品时，不宜( )进行披露。A．对本机构在本产品销售过程中的责任B．对被代理机构所承担的最终责任C．采取明确的、足以让客户注意的方式对风险D．对购买此产品的其他客户名单
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考题 根据我国《证券法》规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中不得以任何方式向客户保证交易收益。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 网点理财经理不得向第三方泄漏客户的业务信息、身份信息及其他保密资料,不得以任何方式私自保留客户的任何资料() 此题为判断题(对，错)。
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考题 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,关于衍生产品销售,以下说法正确的是()。 A、银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险B、银行业金融机构不得误导客户对市场的看法C、银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险D、银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益
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考题 银行业从业人员在销售所在机构代理的产品时，下列哪项不宜进行披露?( )A．采取明确的、足以让客户注意的方式向其提示产品风险和性质B．对购买此产品的其他客户的交易信息和档案秘密C．对本机构在本产品销售过程中应承担的责任和义务D．对被代理机构所承担的最终责任
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考题 ()可以向客户提供衍生产品交易服务。A、证券机构B、金融机构C、保险机构
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考题 某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）A、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B、向客户做获利保证 C、不按规定向客户出示风险说明书 D、有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
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考题 证券经纪业务中的禁止行为包括（）A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D、不得以任何方式在非工作时间联系客户
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考题 客户经理不得以任何形式向客户作获利保证，分担风险或分享盈利。
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考题 税务机关在推行电子申报过程中，不得以任何手段或方式向纳税人强制推行电子申报。
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考题 在FTMS的定义中，销售顾问的工作职责包括（）。A、新车销售和衍生产品销售B、销售过程中各种文件的管理C、客户管理，客户关系维护D、建立良好的同事关系
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考题 任何机关或者单位不得以任何方式向农民或者农业生产经营组织进行摊派。
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考题 银行查询所得的信用报告及内容不得以任何形式向其他任何未经授权人员泄露，只能向客户本人提供。
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考题 资金业务条线风险揭示不规范不包括（）A、以清晰易懂、简明扼要的文字表述向客户提供衍生产品介绍和风险揭示的书面资料B、误导客户对市场的看法C、夸大产品的优点或缩小产品的风险D、不以任何方式向客户承诺收益
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考题 对于客户投诉的受理，各机构应指定专人受理客户投诉，不得以任何理由，拒绝受理任何与兴业银行相关的客户投诉。
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考题 任何组织和个人不得以任何方式强迫选举人选举或不选举某个人。
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考题 金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。（）
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考题 在向机构客户介绍衍生产品时，销售人员应以适当的方式向机构客户明示其已通过内部资格认定并具备有效（）A、内部控制B、风险管理C、授权D、担保
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考题 非银行金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。（）
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考题 银行业金融机构不得以任何方式与（）雇佣的销售人员共同向机构客户进行衍生产品销售或变相共同销售。A、外包机构B、其他金融机构C、关联公司D、非境内注册机构
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考题 银行业金融机构应及时向机构客户提供已交易的衍生产品的市场信息，至少（）对与机构客户交易的衍生产品进行市值重估。A、每月B、每季C、每半年D、每年
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考题 单选题(）可以向客户提供衍生产品交易服务。A 证券机构B 金融机构C 保险机构
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考题 判断题对于客户投诉的受理，各机构应指定专人受理客户投诉，不得以任何理由，拒绝受理任何与兴业银行相关的客户投诉。A 对B 错
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考题 单选题在向机构客户介绍衍生产品时，销售人员应以适当的方式向机构客户明示其已通过内部资格认定并具备有效（）A 内部控制B 风险管理C 授权D 担保
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考题 判断题证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。（ ）A 对B 错
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考题 单选题资金业务条线风险揭示不规范不包括（）A 以清晰易懂、简明扼要的文字表述向客户提供衍生产品介绍和风险揭示的书面资料B 误导客户对市场的看法C 夸大产品的优点或缩小产品的风险D 不以任何方式向客户承诺收益
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考题 单选题银行业金融机构不得以任何方式与（）雇佣的销售人员共同向机构客户进行衍生产品销售或变相共同销售。A 外包机构B 其他金融机构C 关联公司D 非境内注册机构
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