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题目内容
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多选题
证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）
A
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B
责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C
没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
D
情节严重的，责令关闭
参考答案
参考解析
解析：
本题考核证券违法行为的法律责任。证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
更多 “多选题证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）A对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款B责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款D情节严重的，责令关闭” 相关考题
考题
关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定
考题
证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。A.管理证券公司一定区域内的证券营业部B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
考题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款
考题
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是（ ）A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
考题
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ．撤销相关业务许可
A: Ⅰ. Ⅱ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
考题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
考题
证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
考题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（）A、证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营B、证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务C、证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务D、证券公司可以经营银行、保险、信托等业务
考题
关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。A、证券公司可以为股东提供担保B、证券公司的自营业务可以他人名义进行C、证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行D、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
考题
证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。A、管理证券公司一定区域内的证券营业部B、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
考题
单选题下列选项中，正确的是（ ）。[2016年3月真题]A
证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C
证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证D
取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务
考题
单选题证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ.撤销相关业务许可A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题关于证券公司经营证券业务的条件，下列说法正确的有（ ）。A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B证券公司经营证券承销与保荐业务的，其净资本不得低于人民币3000万元C证券公司经营证券经纪与证券自营业务的，其净资本不得低于人民币1亿元D证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的，其净资本不得低于人民币2亿元
考题
单选题下列选项中，正确的是（）。A
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C
证券公司可以直接撤销境内分支机构D
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
考题
单选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定A
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B
国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
单选题证券公司有下列（ ）情形的，根据《证券法》规定进行处罚。[2017年6月真题]Ⅰ．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务Ⅱ．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ．从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ．证券公司委托证券经纪人招揽客户A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。A设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务C证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务D证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B
分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D
分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围
考题
多选题根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证监会及其派出机构对证券公司违法违规经营业务的行为可以区别情形，依法对其采取（ ）等措施。A限制业务活动B吊销营业执照C暂停部分业务或者全部业务D撤销业务许可
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