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单选题
法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件发表法律意见。I.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件发表法律意见。I.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的( )等企业运营基本设施和条件发表法律意见。Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记
B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务
考题
申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有（ ）。
Ⅰ．是否被列入失信被执行人名单
Ⅱ．是否与其他机构签署基金外包服务协议
Ⅲ．高管人员是否收到行业协会的纪律处分
Ⅳ．高管人员是否具备基金从业资格A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见
Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
考题
申请私募基金管理人登记的机构，必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有（）。
Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单
Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议
Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分
Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
考题
基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（ ）A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的管理不予登记
B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人
C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配
D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务
考题
以下不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是（）。A、申请机构是否与投资机构存在业务冲突B、申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况C、申请机构是否在中国依法设立并存续D、申请机构股东的股权结构情况
考题
中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于（）。 Ⅰ．保护私募基金管理人的利益 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．规范私募基金行业守法合规经营 Ⅳ．防止登记申请机构的道德风险外溢A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69％，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括（）。 Ⅰ．有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件 Ⅱ．有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力 Ⅲ．有些机构从业人员不具备相应的从业资格 Ⅳ．有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ
考题
法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件发表法律意见。 Ⅰ．从业人员 Ⅱ．营业场所 Ⅲ．营业时间 Ⅳ．资本金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题法律意见书中，律师应重点核查的事项之一为申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（ ）。Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是（）。A
申请机构是否与投资机构存在业务冲突B
申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况C
申请机构是否在中国依法设立并存续D
申请机构股东的股权结构情况
考题
单选题基金业协会要求在向基金业协会申请基金管理人登记或重大事项变更时，应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。下列选项中对法律意见书的要求，不正确的是（ ）。A
法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分B
法律意见书所涉指代主体名称具体明确C
法律意见书所涉及内容必须与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致D
法律意见书出具的专业法律意见内容具体明确
考题
单选题目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69％，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括（）。 Ⅰ．有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件 Ⅱ．有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力 Ⅲ．有些机构从业人员不具备相应的从业资格 Ⅳ．有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（ ）。A
法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由B
律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见C
律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确D
法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致
考题
单选题以下关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的做法正确的是（ ）I.就相关法律内容意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上II.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见III.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体结论性意见Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用“基本符合条件”等含糊措辞A
I、II、IIIB
I、II、ⅣC
I、III、ⅣD
I、Ⅳ
考题
单选题出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（ ）。Ⅰ．运营风险控制制度Ⅱ．信息披露制度Ⅲ．利益冲突的投资交易制度Ⅳ．合格投资者风险揭示制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取（）等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。 Ⅰ．约谈在职人员 Ⅱ．约谈高管人员 Ⅲ．现场检查 Ⅳ．向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有（）、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。Ⅰ.“基金管理”Ⅱ.“投资管理”Ⅲ.“资产管理”Ⅳ.“股权投资”A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。 Ⅰ.私募基金管理人 Ⅱ.私募基金募集机构 Ⅲ.私募基金托管人 Ⅳ.私募基金注册登记机构A
Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.ⅢC
Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ
考题
单选题法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的（）等企业运营基本设施和条件发表法律意见。I.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于（）。 Ⅰ．保护私募基金管理人的利益 Ⅱ．保护投资者利益 Ⅲ．规范私募基金行业守法合规经营 Ⅳ．防止登记申请机构的道德风险外溢A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题申请股权投资基金管理人登记的机构，（ ）可不纳入《私募基金管理人登记法律意见书》。A
是否存在境外股东B
从业人员是否全部具备基金从业资格C
私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样D
是否存在分支机构
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