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单选题
金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。
A

提高客户洗钱风险等级

B

暂停交易等相应的限制措施

C

强化交易监管措施

D

资产冻结措施

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考题 根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括() A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单，或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人C.相关国际组织发布的涉恐名单D.相关国家发布的定向制裁名单
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考题 在我国,涉恐黑名单通常来源于() A.国务院有关部门和机构B.司法机关C.联合国安理会决议D.中国人民银行
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考题 金融机构对符合联全国安理会涉恐决议的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取()控制风险。 A、提高客户洗风险等级B、暂停交易等相应的限制措施C、强化交易监管措施D、资产冻结措施
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考题 金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于()。A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用B.暂停金融交易C.有条件地转移或转换金融资产D.拒绝转移或转换金融资产
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考题 涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。()
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考题 金融机构应就涉恐黑名单管理制订明确的内部控制管理制度。()
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考题 金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。A.按规定报送可疑交易报告B.同时应立即采取相应的交易限制措施C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D.采取适当方式告知客户
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考题 涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易。()
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考题 保险公司应当根据监管要求密切关注涉恐人员名单，及时对本机构客户进行风险排查，依法采取相应措施。此题为判断题(对，错)。
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考题 保险公司应当根据监管要求密切关注()及时对本机构客户进行风险排查，依法采取相应措施。A.公司所有客户B.涉恐人员名单C.犯罪份子名单D.高管人员名单
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考题 金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。 A.拒绝为客户办理业务B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施
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考题 金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。A、提高客户洗钱风险等级B、暂停交易等相应的限制措施C、强化交易监管措施D、资产冻结措施
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考题 金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于（）。A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用B、暂停金融交易C、有条件地转移或转换金融资产D、拒绝转移或转换金融资产
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考题 核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，（）应当在收到核实确认通知当日，立即终止交易限制措施。A、金融机构B、中国人民银行C、银联D、银监会
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考题 根据反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的反洗钱风险控制措施不包括（）。A、扣划账户资金B、关闭账户C、冻结涉恐资金D、限制交易
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考题 金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用B、暂停金融交易C、协助转移或转换金融资产D、拒绝转移或转换金融资产
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考题 金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应（）A、按规定报送可疑交易报告B、同时应立即采取相应的交易限制措施C、并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D、采取适当方式告知客户
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考题 联合国安理会决议中所列的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。A、高风险B、较高风险C、中风险D、低风险
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考题 金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。A、交易限制措施B、暂停金融交易C、拒绝转移D、转换金融资产
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考题 单选题（）自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。A 金融机构B 中国人民银行C 银联D 银监会
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考题 单选题金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。A 提高客户洗钱风险等级B 暂停交易等相应的限制措施C 强化交易监管措施D 资产冻结措施
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考题 单选题金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。A 交易限制措施B 暂停金融交易C 拒绝转移D 转换金融资产
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考题 单选题联合国安理会决议中所列的恐怖分子名单客户应认定为（）客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险
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考题 判断题涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统；第二，办理业务时匹配比对名单；第三，及时报告涉恐可疑交易。A 对B 错
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考题 单选题涉恐组织名单或制裁类名单的客户、有权机关已立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的客户，以及本银行报送过重点可疑报告的客户应归入（）客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险
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考题 判断题涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将恐怖黑名单嵌入系统；第二，办理业务时比对配比黑名单；第三，及时报告涉恐可疑交易A 对B 错
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考题 单选题根据反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的反洗钱风险控制措施不包括（）。A 扣划账户资金B 关闭账户C 冻结涉恐资金D 限制交易
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考题 单选题核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，（）应当在收到核实确认通知当日，立即终止交易限制措施。A 金融机构B 中国人民银行C 银联D 银监会
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