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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全，内部控制有效
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案
参考解析
解析：考点：考查中国证监会融资融券业务资格取得的条件。③应为公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
更多 “证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 ③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 ④公司治理健全，内部控制有效A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④” 相关考题
考题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资、融券业务应当具备的条件包括（ ）。A．财务状况良好B．合规状况良好C．有完善的融资、融券业务管理制度D．有完善的融资、融券业务实施方案
考题
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
考题
证券公司经营融资融券业务，应当具备下列哪些条件?()A:证券公司治理结构健全，内部控制有效B:风险控制指标两年内符合规定，财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本
考题
证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
B:证券公司治理结构健全，内部控制有效
C:风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
考题
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
考题
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.融资融券业务方案
Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。
①具有证券经纪业务资格
②公司治理健全
③客户资产安全、完整
④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①②③
考题
证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A、已建立完善的客户投诉处理机制B、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D、经营证券经纪业务已满2年
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。A、融资融券业务资格申请书B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C、融资融券业务方案D、内部管理制度文本
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A
1B
3C
5D
2
考题
单选题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。A
已建立完善的客户投诉处理机制B
有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C
客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D
经营证券经纪业务已满2年
考题
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案 Ⅱ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券 Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部控制有效 Ⅳ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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