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( )对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。

A、证券公司
B、证券交易所
C、证券公司战略投资机构
D、财政部

参考答案

参考解析
解析：证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。
更多 “( )对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。 A、证券公司 B、证券交易所 C、证券公司战略投资机构 D、财政部” 相关考题
考题 根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
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考题 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
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考题 根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会
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考题 交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。（ ）
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考题 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
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考题 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（ ）。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
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考题 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报中国证监会批准，并报中国证券业协会备案。（ ）
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考题 根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（ ）
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考题 根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。 A．国务院 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国人民银行
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考题 根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证券业协会备案。（ ）
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考题 法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
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考题 证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按月编制库存证券报表D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
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考题 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会
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考题 以下（ ）行为属于自营违规行为，要受到处罚。A．不接受中国证监会的检查B．不配合中国证监会的调查C．不按规定上报自营业务资料和情况报告D．将自营业务与经纪业务混合操作
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考题 《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 ①保护投资者利益 ②公司持续经营 ③防范证券公司风险 ④配合监管检查?A：①②③ B：①③ C：①②③④ D：②④
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考题 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
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考题 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。()
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考题 下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案 B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料 C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年
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考题 根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。()
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考题 证券交易所对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的措施有()。A:要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理 B:检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C:要求会员按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所 D:对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
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考题 公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。 ( )
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查 B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案 C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查 D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
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考题 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行
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考题 下列选项中说法正确的一项是哪一项？（）A、分行可根据辖内的具体情况和特殊需要，对总行的规章制度制定补充规定和核算办法，对地方性特色业务必须制定相应的规章制度，并报总行备案。B、分行可根据辖内的具体情况和特殊需要，对总行的规章制度制定管理办法和实施细则，对地方性特色业务必须制定相应的规章制度，并报总行备案。C、分行可根据辖内的具体情况和特殊需要，对总行的规章制度制定补充规定和管理办法，对地方性特色业务必须制定相应的规章制度，并报总行备案。D、分行可根据辖内的具体情况和特殊需要，对总行的规章制度制定补充规定和实施细则，对地方性特色业务必须制定相应的规章制度，并报总行备案。
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考题 单选题下列选项中说法正确的一项是哪一项？（）A 分行可根据辖内的具体情况和特殊需要，对总行的规章制度制定补充规定和核算办法，对地方性特色业务必须制定相应的规章制度，并报总行备案。B 分行可根据辖内的具体情况和特殊需要，对总行的规章制度制定管理办法和实施细则，对地方性特色业务必须制定相应的规章制度，并报总行备案。C 分行可根据辖内的具体情况和特殊需要，对总行的规章制度制定补充规定和管理办法，对地方性特色业务必须制定相应的规章制度，并报总行备案。D 分行可根据辖内的具体情况和特殊需要，对总行的规章制度制定补充规定和实施细则，对地方性特色业务必须制定相应的规章制度，并报总行备案。
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考题 单选题证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。A 国务院B 财政部C 中国证监会D 中国人民银行
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