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未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
B.10％
C.15％
D.20％
参考答案
参考解析
解析：考点：考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5％以下的罚款。
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考题
下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
考题
下列选项中，说法正确的是( )。
A、在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方
B、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
C、债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易
D、上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
考题
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（ ）条件。
①具备3年以上保荐相关业务经历
②最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
④未负有数额较大到期未偿还的债务
⑤诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近5年内未受到中国证监会的
行政处罚A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤
考题
关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户
B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户
考题
证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。
①反映的经济关系不同
②筹集资金的投向不同
③收益风险水平不同
④发行方式不同A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
考题
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。
①股份有限公司的净资产不低于人民币2000万元
②所筹资金用途符合国家产业政策
③最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
④最近3年没有重大违法违规行为A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
报价系统的主要特点包括（ ）。
①参与人制度
②一体化市场
③移动互联市场
④市场中的市场A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
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