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下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ．净资产为实收资本的60%
Ⅲ．不能清偿到期债务
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ．净资产为实收资本的60%
Ⅲ．不能清偿到期债务
Ⅳ．或有负债达到净资产的50%
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定．有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
更多 “下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ．净资产为实收资本的60% Ⅲ．不能清偿到期债务 Ⅳ．或有负债达到净资产的50% A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ” 相关考题
考题
关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（ ）。A．公司的实际控制人是公司的股东B．公司章程中应载明实际控制人C．公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员D．公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议
考题
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D：证券公司可以为股东融资进行担保
考题
(2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
考题
下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是( )A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保
考题
下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。
①因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过3年
②净资产为实收资本的60%
③不能清偿到期债务
④或有负债达到净资产的50%A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
考题
下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
(2019年)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保
考题
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
考题
关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（）A、公司的实际控制人是公司的股东B、公司章程中应载明实际控制人C、公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员D、公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议
考题
下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。A、股东和实际控制人是证券公司的所有者B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东可以变相抽逃出资D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C
证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险D证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争
考题
多选题关于不得担任证券公司独立董事的规定，下列说法正确的有（ ）。A在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事B持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事C为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事D在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
考题
多选题下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。A股东和实际控制人是证券公司的所有者B实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东可以变相抽逃出资D可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
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