网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
多选题
关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有( )。
A
在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事
B
持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事
C
为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事
D
在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条规定,独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事:(一)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;(三)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;(四)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;(六)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;(七)中国证监会认定的其他人员。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条规定,独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事:(一)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;(三)持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属;(四)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员;(六)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;(七)中国证监会认定的其他人员。
更多 “多选题关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有( )。A在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事B持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事C为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事D在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构” 相关考题
考题
关于独立董事,下列说法正确的是( )。A.所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事B.独立董事应当保持独立性C.独立董事不得在期货公司任职D.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系
考题
关于独立董事的选任,下列说法中正确的是( )。A.独立董事可以由上市公司董事会提名B.独立董事应当经上市公司董事会选举产生C.独立董事任期届满可以连选连任,连任时间不得超过8年D.独立董事应当由董事会解任
考题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员D:独立董事可以兼任本证券公司监事
考题
关于独立董事的说法,错误的是( )。A.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任独立董事
B.独立董事具有提议召开董事会的职权
C.独立董事原则上最多在3家上市公司兼任独立董事
D.独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务
考题
下列关于独立董事的说法,错误的是( )。A.担任独立董事应当具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必须的工作经验
B.上市公司应当设立独立董事,且董事会成员中应当至少包括1/3独立董事
C.独立董事行使职权应当取得全体独立董事的1/3以上同意
D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任该上市公司的独立董事
考题
根据公司法律制度,下列关于独立董事的表述中,错误的是( ) A.独立董事若连续 3 次未亲自出席董事会会议,应由董事会予以免职
B.独立董事连任时间不得超过 6 年
C.独立董事不得在公司担任董事之外的其他职务
D.上市公司董事会成员中应当至少 1/3 为独立董事
考题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告
D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事
考题
下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是( )。A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
考题
证券公司可以设独立董事,下列关于董事的说法正确的是( )。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度
C.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务
D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任
考题
下列关于董事的说法中,正确的有( )。A.董事只能是自然人
B.外部董事可以分为关联董事和独立董事
C.董事按照其与公司的关系分为内部董事与外部董事
D.外部董事不在公司担任除董事以外的其他职务
考题
关于证券公司的独立董事,下列说法错误的是()A、证券公司可以设独立董事B、证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务C、证券公司的独立董事,可以在本证券公司担任董事会外的职务D、证券公司的独立董事,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
考题
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。A、设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
考题
下列关于独立董事的说法,正确的是()。 ①独立董事不得在其他经营同类主营业务的保险公司任职,且不得同时在四家以上的企业担任独立董事 ②公司总资产超过50亿元后一年内,应使独立董事占董事会成员的比例达到三分之一以上 ③独立董事可以由保险公司的股东直接向股东大会提名,一名股东只能提名一名独立董事 ④独立董事由股东大会选举产生,独立董事的免职也由股东大会决定A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④
考题
单选题关于证券公司的独立董事,下列说法错误的是()A
证券公司可以设独立董事B
证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务C
证券公司的独立董事,可以在本证券公司担任董事会外的职务D
证券公司的独立董事,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
考题
单选题证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是( )。A
证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务B
证券公司独立董事与公司其他董事任期相同,不得连任C
证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的,应当建立独立董事制度D
证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中正确的有( )。Ⅰ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ.独立董事可以兼任本证券公司监事A
I、ⅡB
I、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司治理准则》,下列关于独立董事的职权说法中,错误的是( )。A
独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责B
独立董事应当根据法律、行政法规的规定在股东会年会上提交工作报告C
独立董事未履行应尽职责的,应当承担相应的责任D
证券公司应当保障独立董事享有比其他董事更优先的知情权
考题
多选题关于证券公司关于董事和董事会,下列说法正确的有( )。A证券公司章程应当确定董事人数,内部董事不得超过董事人数的二分之一B证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会D专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担
考题
单选题按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。A
独立董事连任时间最多不超过7年B
任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事C
独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告D
出于公司业务保密需要,某些情况下,独立董事享有的知情权可以少于其他董事
考题
单选题按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A
内部董事人数占董事人数的1/6B
证券公司有连任6年以上的独立董事C
总经理和财务总监由同一人担任D
董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
考题
多选题下列关于“董监高”的竞业禁止要求说法正确的有( )。A独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间不得超过3年B董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避C证券公司监事有权了解公司经营情况,并承担相应的保密义务D证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
考题
单选题有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定,下列说法正确的是( )。A
证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的1家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动B
证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人,证券公司高管人员不得在证券公司全资或控股子公司兼职C
任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事D
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的,应自有关情况发生之日起10日内向相关派出机构报告
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法中,正确的有( )。[2016年11月真题]Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门标签
最新试卷