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以下哪项内容最有可能成为有效合规计划的组成因素？
A.把监督该计划的责任赋予内部审计部门‘
B.通过录像形式一次性向员工宣传该计划
C.公司应用旨在发现不当活动的监督系统
D.在对员工进行背景检查时，公司努力获取尽可能多的相关信息
B.通过录像形式一次性向员工宣传该计划
C.公司应用旨在发现不当活动的监督系统
D.在对员工进行背景检查时，公司努力获取尽可能多的相关信息
参考答案
参考解析
解析：
更多 “以下哪项内容最有可能成为有效合规计划的组成因素？A.把监督该计划的责任赋予内部审计部门‘ B.通过录像形式一次性向员工宣传该计划 C.公司应用旨在发现不当活动的监督系统 D.在对员工进行背景检查时，公司努力获取尽可能多的相关信息” 相关考题
考题
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任。
B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达。
C.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
D.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。
考题
以下属于合规管理重点内容的是( )。
A．建设强有力的合规文化
B．建立有效的合规风险管理体系
C．建立有利于合规风险管理的基本制度
D．实施合规风险识别和管理流程
E．制订并执行风险为本的合规管理计划
考题
以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B、商业银行工作人员合规意识水平C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
考题
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）A、将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；B、通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；C、应用旨在发现不当活动的监督系统；D、在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
考题
以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标？（）。A、确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B、确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C、以最合规的方式配置反洗钱合规资源D、以最有效的方式配置反洗钱合规资源
考题
单选题以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。A
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B
商业银行工作人员合规意识水平C
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D
商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
多选题有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）A制定完善的合规风险报告制度B明确合规风险报告的主体和对象C明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
考题
单选题以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）A
将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；B
通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；C
应用旨在发现不当活动的监督系统；D
在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
考题
多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分
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