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题目内容
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单选题
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）
A
将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；
B
通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；
C
应用旨在发现不当活动的监督系统；
D
在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
参考答案
参考解析
解析：
本题考查的知识点是协调全面风险评估。答案A正确。合规性方案的责任分配给内部审计部门。 答案BCD均不正确。见题解A。
更多 “单选题以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）A 将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；B 通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；C 应用旨在发现不当活动的监督系统；D 在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息” 相关考题
考题
关于合规管理与审计描述错误的是()。A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B.合规管理是审计的重要内容和监督对象C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
考题
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )此题为判断题(对，错)。
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )
考题
以下哪项最有可能是有效调整的合规性项目的要素：A.内部审计活动应对监督合规性项目承担总体责任。
B.合规性项目以录像方式一次性向员工传达。
C.组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
D.组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。
考题
以下哪项内容最有可能成为有效合规计划的组成因素？A.把监督该计划的责任赋予内部审计部门‘
B.通过录像形式一次性向员工宣传该计划
C.公司应用旨在发现不当活动的监督系统
D.在对员工进行背景检查时，公司努力获取尽可能多的相关信息
考题
以下哪项最有可能是有效调整的遵循性项目的要素：（）A、内部审计活动应对监督遵循性项目承担总体责任B、遵循性项目以录像方式一次性向员工传达C、组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为D、组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息
考题
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）A、将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；B、通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；C、应用旨在发现不当活动的监督系统；D、在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
考题
下列选项中最有可能是属于有效合规程序的？（）A、组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。B、合规程序以录像方式一次性向员工传达。C、内部审计活动应对监督合规程序承担大部分责任。D、组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
考题
关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
考题
关于合规管理与审计描述错误的是（）。A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B、合规管理是审计的重要内容和监督对象C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
考题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C、对商业银行合规风险管理进行日常监督D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
考题
单选题关于合规管理与审计描述错误的是（）。A
合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B
合规管理是审计的重要内容和监督对象C
内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D
合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
考题
单选题下列选项中最有可能是属于有效合规程序的？（）A
组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息。B
合规程序以录像方式一次性向员工传达。C
内部审计活动应对监督合规程序承担大部分责任。D
组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为。
考题
单选题董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。A
制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C
对商业银行合规风险管理进行日常监督D
对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
考题
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（ ）。A
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计B
内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人C
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
考题
单选题以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素？（）A
将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门；B
通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容；C
应用旨在发现不当活动的监督系统；D
在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
考题
判断题根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。（ ）A
对B
错
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B
高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
考题
单选题以下哪项最有可能是有效调整的遵循性项目的要素：（）A
内部审计活动应对监督遵循性项目承担总体责任B
遵循性项目以录像方式一次性向员工传达C
组织应该采用合理设计的监督和审计系统，检查犯罪行为D
组织在对员工的背景进行核查时，应该取得尽可能多的信息
考题
单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A
①②③④⑥B
②③④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
①②⑤⑥
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