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证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有( )。
Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
Ⅲ．情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百八十三条规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
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考题
下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行
考题
下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行
考题
下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任B．证券承销采取代销或者包销的方式C．证券发行的承销期不得超过90日D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券
考题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与( )承担连带责任。A.发行人的实际控制人
B.发行人的法定代表人
C.发行人
D.发行人的控股股东
考题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下
考题
以下关于证券发行承销的说法正确的有( )。
Ⅰ.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
Ⅱ.包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式
Ⅲ.向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的，应当由承销团承销
Ⅳ.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅳ
考题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ．没收全部财产
Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。
A、没收违法所得
B、撤销任职资格或证券从业资格
C、罚款
D、判刑
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和
其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
考题
关于证券承销与保荐业务，以下正确的有（ ）。
Ⅰ．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
Ⅱ．发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
Ⅲ．证券承销业务可以采取代销或者包销方式
Ⅳ．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列（ ）属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。A
没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B
给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任C
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，正确的有（ ）。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A
①②③④B
①②③C
①②④D
①③④
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ）。①责令停止承销或者代理买卖②没收违法所得③处以违法所得倍以上5倍以下的罚款④没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以3万元以上30万元以下的罚款A
②③B
①②③C
①②D
①②③④
考题
单选题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（ ）A
撤销任职资格或证券从业资格B
罚款C
没收违法所得D
警告
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是( )。A
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款
考题
单选题下列选项对证券的承销表述错误的是（ ）。A
发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B
证券承销业务采取代销或者包销方式C
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式D
证券包销是指证券公司将发行人的证券在承销期结束时将售后的剩余证券全部自行购入的承销方式
考题
多选题证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述正确的有（ ）。A没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款B给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款D中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
考题
单选题证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
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