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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。
A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户
B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查
D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户
参考答案
参考解析
解析：证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
更多 “根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案 B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查 C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查 D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无须通知客户” 相关考题
考题
以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。
A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》B.《证券经纪人管理暂行规定》C.《证券公司证券营业部信息技术指引》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
考题
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
考题
客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
考题
中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。A:建立健全证券经纪业务管理制度
B:建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
C:建立健全客户回访制度
D:建立健全客户投诉处理制度
考题
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
下列说法正确的是（ ）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
考题
下列说法中，正确的是（ ）。A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
考题
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
Ⅰ．《证券投资基金法》；
Ⅱ．《证券法》；
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。A． 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B． 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C． 证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D． 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
考题
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
考题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
考题
单选题下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，下列说法中，正确的是（ ）。[2017年4月真题]A
发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司无需通知客户B
证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查C
证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，证券公司应拒绝配合调查D
基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
考题
单选题下列说法中，正确的是（ ）。A
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D
在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
考题
单选题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有( )。Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ.切实履行反洗钱义务Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法，正确的是（ ）。A
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D
在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
考题
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是（）。 I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码 Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户 Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度 Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产保护的相关规定，以下说法正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ．证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ．证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，正确的是（ ）。A
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D
在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
考题
单选题下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法，正确的有（ ）。①对证券经纪业务实施统一领导、分级管理②防范公司与客户之间的利益冲突③切实履行反洗钱义务④防止出现损害客户合法权益的行为A
①②③④B
①②C
①②③D
②③④
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