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在相关信息披露中，对理财师的介绍应包括（ ）。
A.工作经验
B.专业认证和金融产品销售资格
C.专业特长
D.学历背景
E.曾获得的荣誉
B.专业认证和金融产品销售资格
C.专业特长
D.学历背景
E.曾获得的荣誉
参考答案
参考解析
解析：对理财师的介绍，主要包含了以下五个方面的内容： ?? 1.工作经验；
?? 2.专业认证和金融产品销售资格；
?? 3.专业特长；
?? 4.学历背景；
?? 5.曾获得的荣誉。
?? 2.专业认证和金融产品销售资格；
?? 3.专业特长；
?? 4.学历背景；
?? 5.曾获得的荣誉。
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考题
在建立理财服务关系前,任何情况下金融理财师都应及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息。下列哪项不属于应书面披露的内容( )A．所在单位负责人和金融理财师的简历,包括教育背景、工作经验、专业水平、家庭状况及相关证书和专长等B．金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关思想、理论、原理和指导原则C．金融理财师与第三方的重大代理或者雇佣关系D．反映利益冲突的文件,金融理财师应当披露可能由此项理财服务产生的佣金和介绍费及其来源
考题
下列描述中不是《金融理财师职业道德准则》中客观公正原则体现的是( )。A．理财师与客户确立合同后，应披露可能产生的佣金和介绍费及其来源，并合理估计且详细说明其或有收入，或者提供涉及佣金协议的所有重要资料B．金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同(包括支付报酬的方式)C．金融理财师在处理客户金融资产或其他资产时，客户资产与个人和所在公司资产分别管理D．向客户阐明交易风险、利益冲突及其他相关信息，以确保该交易对客户的公平性
考题
根据《金融理财师执业操作准则》，关于金融理财师的利益披露的表述，正确的是( )。 (1)签约后、合同结束前出现利益冲突，应及时向客户及有关人员披露详细情况 (2)对于金融产品提供方给金融理财师的奖励方案，金融理财师可被豁免披露义务 (3)金融理财师为执行个人理财规划方案须将客户推荐给其他专业人员时，必须向客户说明原因和理由，但不必向客户披露与其他相关专业人员的利益关系 (4)向客户阐明交易风险、利益冲突及其他相关信息，确保该交易对客户是公平的A．(1)(2)(3)(4)B．(1)(3)C．(2)(3)D．(1)(4)
考题
根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是( )。A．金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件B．在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系C．在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料D．当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户
考题
目前，按我国基金信息披露法规要求，当偏离度达到一定程度时，货币市场基金应刊登偏离度信息，不包括（ ）。A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B.在投资组合报告中披露偏离度信息
C.在基金托管协议中披露偏离度信息
D.在临时报告中披露偏离度信息
考题
QDII基金在基金合同中应披露的信息包括()。A:境外市场政府管制风险B:披露基金与境外基金之间的费率安排C:期末在各个国家（地区）证券市场的股票投资分布情况D:投资金融衍生品的相关信息
考题
如果财务报表中存在与应披露而未披露信息相关的重大错报，注册会计师应当（ ）。
A、与治理层讨论未披露信息的情况
B、在形成审计意见的基础段落中描述未披露信息的性质
C、如果可行并且已针对未披露信息获取了充分、适当的审计证据，在形成审计意见的基础段落中包含对未披露信息的披露，除非法律法规禁止
D、注册会计师在财务报表中对其进行披露
考题
会员在下列情况中披露客户的涉密信息，可能不构成违反保密原则的有（ ）。
A、对其预期的客户的信息进行披露
B、向有关监管机构报告发现的违法行为
C、在终止客户关系两年之后披露相关信息
D、在法律诉讼程序中为维护自身的职业利益而披露客户相关信息
考题
在综合理财规划书的制作过程中，理财师通常会向客户介绍（ ），以及如有需要，向客户进行利益披露。A.个人的简历
B.自己所属的金融机构（如银行）及其相关服务
C.专长
D.资格
E.所获得的荣誉
考题
利益披露是理财师增加服务透明度、获得客户进一步信任的有效手段。利益披露应包括（ ）。A.理财师的工作经验
B.服务费用的披露
C.由产品提供方如基金公司或保险公司支付的佣金的披露
D.其他的额外奖励的披露
E.理财师的薪酬结构
考题
下列有关披露错报的说法中，正确的是（）A、由于叙述性披露错报无法量化，.通常不会构成重大错报B、与应披露未披露信息相关的重大错报可能形成保留意见或否定意见C、如果注册会计师由于与应披露未披露信息相关的重大错报发表非无保留意见，应当在审计报告中包含对未披露信息的披露D、与披露相关的错报属于判断错报
考题
下列各项中（）不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A、建立信息披露风险责任制B、信息披露前应经过必要的合规性审查C、将应披露的信息落实到各相关部门D、对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
考题
利益披露是理财师增加服务透明度、获得客户进一步信任的有效手段。利益披露应包括（）。A、理财师的工作经验B、服务费用的披露C、由产品提供方如基金公司或保险公司支付的佣金的披露D、其他的额外奖励的披露E、理财师的薪酬结构
考题
多选题会员在下列情况中披露客户的涉密信息，可能不构成违反保密原则的有（）。A对其预期的客户的信息进行披露B向有关监管机构报告发现的违法行为C在终止客户关系两年之后披露相关信息D在法律诉讼程序中为维护自身的职业利益而披露客户相关信息
考题
多选题利益披露应包括（ ），它是理财师增加服务透明度、获得客户进一步信任的有效手段。A其他的额外奖励的披露B服务费用的披露C由产品提供方如基金公司或保险公司支付的佣金的披露D理财师的工作经验E理财师的薪酬结构
考题
多选题如果财务报表中存在与应披露而未披露信息相关的重大错报，注册会计师应当（ ）。A与治理层讨论未披露信息的情况B在形成审计意见的基础段落中描述未披露信息的性质C如果可行并且已针对未披露信息获取了充分.适当的审计证据，在形成审计意见的基础段落中包含对未披露信息的披露，除非法律法规禁止D注册会计师在财务报表中对其进行披露
考题
单选题关于注册会计师如何考虑财务报表存在与应披露而未披露信息相关的重大错报，以下处理中，不恰当的是（ ）。A
与治理层讨论未披露信息的情况B
在导致非无保留意见的事项段中描述未披露信息的性质C
如果可行并且已针对未披露信息获取了充分、适当的审计证据，在导致非无保留意见的事项段中包含对未披露信息的披露，除非法律法规禁止D
在意见段后增加其他事项段说明未披露信息相关的重大错报
考题
单选题下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A
建立信息披露风险责任制B
信息披露前应经过必要的合规性审查C
将应披露的信息落实到各相关部门D
对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
考题
单选题下列有关披露错报的说法中，正确的是()。A
由于叙述性披露错报无法量化，.通常不会构成重大错报B
与应披露未披露信息相关的重大错报可能形成保留意见或否定意见C
如果注册会计师由于与应披露未披露信息相关的重大错报发表非无保留意见，应当在审计报告中包含对未披露信息的披露D
与披露相关的错报属于判断错报
考题
多选题利益披露是理财师增加服务透明度、获得客户进一步信任的有效手段。利益披露应包括（）。A理财师的工作经验B服务费用的披露C由产品提供方如基金公司或保险公司支付的佣金的披露D其他的额外奖励的披露E理财师的薪酬结构
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