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经营机构应当每半年开展（ ）次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
A.一
B.二
C.三
D.四
B.二
C.三
D.四
参考答案
参考解析
解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
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考题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定(违反资产管理合同约定的除外)，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构;投资指令未生效的，可以只执行一部分。( )
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )
考题
经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每（ ）开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.24个月
考题
下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。A：期货公司应当设首席风险官
B：首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C：期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D：首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
考题
分行运营部的职责（）。A、按照总行制定的运营检查制度，细化检查内容及标准，并监督各辖属机构积极落实；B、配合总行对本*行及所辖机构进行运营业务检查；C、按制度规定督促所辖机构开展运营业务自查工作；D、按制度规定对辖属营业机构开展检查并对发现的问题进行跟踪并督促落实整改方案；E、及时上报本*行的自查报告和整改报告。
考题
首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。A、董事会中国证监会B、中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构C、股东大会监事会D、中国证监会期货公司
考题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。（）
考题
判断题首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()A
对B
错
考题
单选题期货公司发现其他机构、个人违规使用本公司经营数据和客户信息的，应当及时向（ ）报告，并评估影响范围、排查泄露途径。A
期货交易所中国证监会派出机构B
期货保证金安全存管监控机构C
分支机构住所地中国证监会派出机构D
公司住所地中国证监会派出机构
考题
单选题首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（）。A
董事会中国证监会B
中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构C
股东大会监事会D
中国证监会期货公司
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