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经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。
A.勤勉尽责，审慎履职
B.诚实信用，勤勉尽责
C.公平对待，审慎履职
D.以上都不对
B.诚实信用，勤勉尽责
C.公平对待，审慎履职
D.以上都不对
参考答案
参考解析
解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定，向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
更多 “经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（ ），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。 A.勤勉尽责，审慎履职 B.诚实信用，勤勉尽责 C.公平对待，审慎履职 D.以上都不对” 相关考题
考题
（ ）是指在销售基金产品或者服务的过程中，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者。A.适当性管理原则
B.专业规范原则
C.投资者利益优先原则
D.有效沟通原则
考题
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级（R5）的基金产品或者服务时，应向其完整揭示的事项不包括（ ）。A.基金产品或者服务的详细信息、重点特性和风险
B.基金产品或者服务的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率
C.普通投资者的获利情况
D.普通投资者投诉方式及纠纷解决安排
考题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A、考虑流动性、到期时限、杠杆情况、
B、考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、
C、考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
D、根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
考题
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及( )，并告知投资者上述情况。A、客户资产分类
B、适当性匹配意见
C、客户风险评级
D、客户重要性
考题
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当（ ）。A.制定专门的工作程序
B.追加了解相关信息，告知特别的风险点
C.给予普通投资者更多的考虑时间
D.或者增加回访频次等
考题
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下（ ）适当性义务。A. 追加了解投资者的相关信息；
B. 向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认；
C. 给予投资者至少24小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险
D. 以上都正确
考题
经营机构在销售产品或者提供服务的活动时不得（ ）。A.向符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
考题
经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示
B.书面风险警示
C.电话通知
D.短信告知
考题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、
B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、
C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素
D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
考题
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（ ），并告知投资者相关情况。A. 客户资产分类
B. 适当性匹配意见
C. 客户风险评级
D. 客户重要性
考题
经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
单选题证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行（ ），推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息。A
分析并划分风险等级B
评估并进行风险预防C
评估并划分风险等级D
分析并进行风险预防
考题
单选题经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B
向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D
证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
考题
多选题证券经营机构不得进行下列（ ）销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务B向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务
考题
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。A
进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B
拒绝销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C
直接向其销售相关产品或提供相关服务D
不予理睬
考题
单选题按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。A
进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务B
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C
直接向其销售相关产品或提供相关服务D
不予理睬
考题
单选题经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当( )，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A
勤勉尽责，审慎履职B
诚实信用，勤勉尽责C
公平对待，审慎履职D
以上都不对
考题
多选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为包括（ ）。A向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务B向投资者就不确定性事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务D向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。A
拒绝B
暂缓C
可以D
应当
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