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非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得( )客户资产。
A.扣划
B.查封
C.冻结
D.查询
B.查封
C.冻结
D.查询
参考答案
参考解析
解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条规定,客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。
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考题
下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有( )。 A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准
考题
对于具有特定情况的公务员不得辞退。下面哪些情况属于不得辞退的情形?( )A.因工致残被确认丧失工作能力的B.患病或者负伤在规定的医疗期内的C.女性公务员在孕期、产假、哺乳期内的D.法律、行政法规规定的其他不得辞退的情形
考题
劳动者有下列情形之一的,用人单位不得解除劳动合同()
A、患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的B、患病或者负伤,在规定的医疗期内的C、女职工在孕期、产期、哺乳期内的D、法律、行政法规规定的其他情形
考题
关于资产管理计划,下列说法错误的是( )。A.投资者未作承诺,或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的,证券公司不得接受其参与资产管理计划。
B.集合资产管理计划成立前,任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
C.存入专门账户的投资者参与资金,可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。
D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。
考题
证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
③证券公司借用客户资金,30日内还清
④法律规定的其他情形A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
考题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
客户信用交易担保证券账户内的证券,除有下列()情形外,任何人不得动用。A、为客户融资融券交易的结算B、收取客户应当归还的证券C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券,或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形
考题
客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列()行为。A、非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行B、除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金C、以客户的资产向他人提供融资或者担保D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
考题
对于具有特定情况的公务员不得辞退,下面()情况属于不得辞退的情形。A、因工致残被确认丧失工作能力的。B、患病或者负伤在规定的医疗期内的。C、女性公务员在孕期、产假、哺乳期内的。D、法律、行政法规规定的其他不得辞退的情形。
考题
公司在开展资产管理业务过程中不得有()行为。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺B、自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益C、以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易D、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
考题
多选题关于人民法院冻结扣划存款,以下说法正确的是()。A非因证券公司客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得冻结、扣划或者强制执行证券公司客户的交易结算资金B银行承兑汇票保证金,人民法院在审理或执行案件时,可依法采取冻结措施,但不得扣划。C中国银行在我*行的同业存款D军队、武警部队的存款不可以冻结和扣划
考题
单选题下列关于客户资产保护的表述,错误的是( )。A
期货公司存管的客户保证金属于客户所有B
客户保证金不属于期货公司破产财产C
非因客户本身的债务,不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金,但可以查封D
客户保证金不属于期货公司清算资产
考题
多选题关于证券公司客户资产,下列说法正确的有( )。A客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理B任何单位或者个人不得非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行C除法定情形外,任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金D任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
考题
单选题在下列()情形下,证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B
客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C
证券公司借用客户资金30日内还清D
法律规定的其他情形
考题
单选题证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。A
客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B
客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C
证券公司借用客户资金,30日内还清D
法律规定的其他情形
考题
多选题公司在开展资产管理业务过程中不得有()行为。A向客户做出保证其资产本金不受损失或取得最低收益的承诺B自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益C以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易D法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
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