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期货公司会员单位应当（ ）。

A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度

参考答案

参考解析
解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。
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考题 期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。（ ）
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考题 期货公司会员单位应当要求（ ）自觉遵守期货从业人员行为准则。A.投资者 B.所有从业人员 C.本单位从业人员 D.其他单位从业人员
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考题 期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。（ ）
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考题 期货公司会员单位应当督促投资者遵守与（ ）相关的法律。A.金融期货交易 B.证券交易 C.货物交易 D.服务交易
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考题 只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）
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考题 期货公司会员单位在开户时，全面客观介绍（ ）。A.业务规则 B.金融期货法律法规 C.公司章程 D.产品特征
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考题 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）的责任。A.投资者 B.相关期货从业人员 C.发行者 D.期货公司
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考题 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（ ），为投资者提供合理的投诉渠道。A.处理机制 B.诉讼机制 C.和解机制 D.投诉机制
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考题 期货公司会员单位应当督促投资者不得扰乱社会公共秩序。（ ）
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考题 期货公司会员单位应当督促投资者通过（ ）维护自身合法权益。A.法律途径 B.正当途径 C.社会求助 D.私下调解
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考题 期货公司会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守（ ）。A.投资者适当性制度 B.刑法 C.期货从业人员行为准则 D.中国证券监督管理委员规定
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考题 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的（ ），可以进行纪律惩戒。A.期货从业人员 B.投资者 C.会员单位 D.会员单位和期货从业人员
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考题 期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度。（ ）
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考题 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。A、警告B、告诫C、罚款D、谈话
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考题 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
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考题 期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。A、中国证监会B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、商务部
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考题 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。A、仅指会员单位B、仅指期货从业人员C、既包括会员单位，也包括期货从业人员D、既不包括会员单位，也不包括期货从业人员
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考题 期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。A、客户开发责任追究制度B、股指期货交易管理条例C、期货从业人员管理办法D、投资者适当性制度
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考题 期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。A、投资者B、所有从业人员C、本*单位从业人员D、其他单位从业人员
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考题 期货公司会员单位应当督促投资者通过（）维护自身合法权益。A、法律途径B、正当途径C、社会求助D、私下调解
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考题 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A、风险规避B、证券经纪业务管理C、期货经纪业务管理D、客户开发责任追究制度
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考题 单选题期货公司会员单位应当要求（）自觉遵守期货从业人员行为准则。A 投资者B 所有从业人员C 本*单位从业人员D 其他单位从业人员
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考题 单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。A 仅指会员单位B 仅指期货从业人员C 既包括会员单位，也包括期货从业人员D 既不包括会员单位，也不包括期货从业人员
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考题 多选题期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（　　）的有关规定。A中国证监会B中国金融期货交易所C中国期货业协会D商务部
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考题 单选题对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。A 警告B 告诫C 罚款D 谈话
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考题 单选题期货公司会员单位应当督促投资者通过（）维护自身合法权益。A 法律途径B 正当途径C 社会求助D 私下调解
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考题 单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（　　）制度，以明确相关期货从业者的责任。A 风险规避B 证券经纪业务管理C 期货经纪业务管理D 客户开发责任追究
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