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证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()

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解析：证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。
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考题 信托公司开展的投资银行业务,只能运用自有资金进行运作,不能接受客户委托的资金进行此类业务活动。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）
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考题 第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（　　）A．正确B．错误　　
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考题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 （ ）
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考题 《格拉斯－－－－斯蒂格尔法》的作用是() A、把保险业务与商业银行业务融合起来;B、把保险业务和投资银行业务融合起来;C、把商业银行业务与信托业务融合起来;D、把商业银行业务与投资银行业务分离开来。
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考题 定向资产管理业务的基本原则有（ ）。A．公平公正、诚实守信B．健全制度、规范运作C．投资风险客户自担D．投资风险证券公司与客户共担
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考题 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。 A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险
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考题 证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()
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考题 下列说法正确的有（ ）。 A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
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考题 下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
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考题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。A:公平公正，诚实守信 B:投资风险，客户自担 C:健全制度，规范运作 D:完善内控，重视文化
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考题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。A:公平公正、诚实守信B:健全内控C:投资风险客户自担D:规范运作
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考题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作 B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性 C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款 D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
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考题 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作 B.证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性 C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D.证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作
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考题 风险评估的内容主要包括可能影响银行的外部风险，以及检测识别商业银行业务运作和内部控制方面的风险。( )
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考题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A、投资发生损失，证券公司承担连带责任B、公平公正、诚实守信C、投资风险客户自担D、健全内部控制、规范运作
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考题 定向资产管理业务的基本原则有（　）。A、公平公正、诚实守信B、健全制度、规范运作C、投资风险客户自担D、投资风险证券公司与客户共担
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考题 证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。A、业务运作部门B、投资银行风险（质量）控制部门C、财务管理部门D、业务管理部门
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考题 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。A、法律风险B、财务风险C、经营风险D、道德风险
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考题 简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。
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考题 根据电子银行业务运作特点，应重点加强管理的风险种类包括（）。A、技术风险B、操作风险C、信用风险D、法律风险
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考题 单选题证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A 投资发生损失，证券公司承担连带责任B 公平公正、诚实守信C 投资风险客户自担D 健全内部控制、规范运作
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考题 判断题证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）A 对B 错
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考题 问答题简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。
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考题 单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]Ⅰ．项目组、业务部门为内部控制的第一道防线，项目组应当诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门应当加强对业务人员的管理，确保其规范执业Ⅱ．内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第二道防线，应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点，实现公司层面对投资银行类业务风险的整体管控Ⅲ．质量控制为内部控制的第三道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题Ⅳ．证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，建立分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线Ⅴ．质量控制部门或团队可以独立于投资银行业务条线设立，也可以在投资银行业务条线内部设立，与投资银行业务部门可以不分离A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（　　）。[2019年11月真题]A 证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督B 履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离C 投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程D 投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标E 投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
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