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证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

A:公平公正、诚实守信
B:健全内控
C:投资风险客户自担
D:规范运作

参考答案

参考解析
解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。
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考题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。A．公平公正B．诚实守信C．健全内控D．规范运作
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考题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（ ）。A．投资损失证券公司连带B．公平公正，诚实守信C．投资风险，客户自担D．健全制度，规范运作
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考题 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（ ）
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当遵循以下( )的基本原则．A．公平公正、诚实守信B．健全内控、规范运作C．投资本金安全保证D．投资风险客户自担
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 ( )
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考题 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
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考题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。 A．公平公正、诚实守信 B．健全制度、规范运作 C．投资风险客户自担 D．投资损失证券公司连带
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考题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
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考题 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（ ）
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）
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考题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（ ）。A．公平公正、诚实守信B．健全内控C．投资风险客户自担D．规范运作
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考题 证券公司的资产管理业务包括()。A:集合资产管理业务B:财务顾问业务C:定向资产管理业务D:专项资产管理业务
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考题 证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
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考题 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
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考题 关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款 B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同 C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用 D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
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考题 下列说法正确的是()。A:证券公司开展资产管理业务，应自言户自行承担投资风险B:证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C:不同集合资产管理计划的资产应该设置统一账户，并与自有资产相互独立D:限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
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考题 证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。A:挪用客户资产 B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划 D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
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考题 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。A:公平公正，诚实守信 B:投资风险，客户自担 C:健全制度，规范运作 D:完善内控，重视文化
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考题 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
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考题 证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）A、分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外B、开展资金池业务C、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业D、将委托资金投资于非标准债权资产
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（　）
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考题 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。A、投资偏好B、风险承受能力C、收入状况D、资产状况
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考题 单选题证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。A 投资发生损失，证券公司承担连带责任B 公平公正、诚实守信C 投资风险客户自担D 健全内部控制、规范运作
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