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发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A:首次公开发行证券上市当年即亏损
B:首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C:首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
D:证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
B:首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C:首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
D:证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
参考答案
参考解析
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。而发行人在持续督导期间出现ABC三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
更多 “发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A:首次公开发行证券上市当年即亏损B:首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C:首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组D:证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符” 相关考题
考题
保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A．未完成或者未参加辅导工作B．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题C．未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
考题
发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。（1分）A．公开发行证券上市当年即亏损B．未完成或者未参加辅导工作C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载的D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏的
考题
保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 A．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B．通过从事保荐业务牟取不正当利益 C．本人及其配偶持有发行人的股份 D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
考题
出现下列（ ）情形，保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A．发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构B．保荐机构给另一家公司做保荐人C．保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格D．就以前的保荐协议发生争议
考题
保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件．以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（ ）。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ
考题
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（ ）A.负有数额较大到期未清偿的债务
B.受到税务的行政处罚
C.受到中国证监会的行政处罚
D.证券业执业证书未被吊销
E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
考题
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ．受到税务局的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．证券业执业证书被注销
Ⅴ．未定期参加保荐代表人年度业务培训A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
（2013年6月）保荐代表人出现下列( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施。A．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．通过从事保荐业务谋取不正当利益
C．本人及其配偶持有发行人的股份
D．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
考题
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()
考题
出现下列()情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A:发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B:保荐机构给另一家公司做保荐人
C:保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D:就以前的保荐协议发生争议
考题
发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行()处罚。A:暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
考题
发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。A:公开发行证券上市当年即亏损
B:未完成或者未参加辅导工作
C:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D:持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
考题
保荐代表人出现（ ）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ尽职调查工作日志缺失
Ⅱ未完成辅导工作
Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
Ⅳ参加持续督导工作A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（）。A、通过从事保荐业务谋取不正当利益B、内部控制制度未有效执行C、本人及其配偶持有发行人的股份D、参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
考题
保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（）。A、负有数额较大到期未清偿的债务B、受到税务的行政处罚C、受到中国证监会的行政处罚D、证券业执业证书未被吊销E、未定期参加保荐代表人年度业务培训
考题
单选题出现以下（ ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A
①②③B
②③④C
①③④D
①②③④
考题
单选题保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
I、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失Ⅱ.未完成辅导工作Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作Ⅳ.参加持续督导工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题保荐代表人出现下列()情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ.未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上 Ⅲ发行人在持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅴ．保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A
ⅠB
Ⅰ、ⅤC
Ⅱ、ⅢD
Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅴ
考题
单选题个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ受到税务局的行政处罚 Ⅲ受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ证券业执业证书被注销 Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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