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下列措施中，能够有效防范合规风险的是（ ）。
A.对客户资金实行第三方存管 B.严格执行经纪业务操作规程
C.配备先进、可靠、高效的软硬件设施 D.建立客户投诉处理及责任追究机制

参考答案

参考解析
解析：BD选项是管理风险的防范措施；C选项是技术风险的防范措施。
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）
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考题 反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。()
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考题 以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源
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考题 反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。 Ⅰ．制定和执行合规管理制度 Ⅱ．建立合规管理机制 Ⅲ．培育合规文化 Ⅳ．防范合规风险A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 客服中心从业人员合规风险防控措施中不包括以下哪个？（）A、事前防范B、事中控制C、事后监督D、事后总结
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考题 客服客服中心从业人员合规风险规范措施（）A、事前防范B、事中控制C、事后总结D、事后监督
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考题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、确保基金管理人依法合规经营C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、防范化解交易风险
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考题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
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考题 反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作村存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
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考题 合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则A、合规经营B、防范风险C、业务优先D、风险优先
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考题 合规经营是保证银行实现有效发展的基石，是防范信贷风险的重要防线。因此，要加强信贷合规文化建设。
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考题 合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
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考题 客户服务中心从业人员合规风险防范措施包括（）。A、事前防范B、事中控制C、事后监督D、上述三项均是
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考题 从业人员的合规风险防范措施中，哪些属于事后监督的措施？（）A、加强员工风险教育培训，提高客服人员风险意识B、专项检查监督、定期进行办公环境合规检查C、遵守各项流程及制度，发现风险及时控制D、质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查E、文件管理检查、权限定期盘点排查
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考题 持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控
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考题 以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标？（）。A、确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B、确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C、以最合规的方式配置反洗钱合规资源D、以最有效的方式配置反洗钱合规资源
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考题 单选题持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A 合规风险应对B 合规风险识别C 合规风险评估和测试D 合规风险监控
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考题 单选题合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动，以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是（）A 银行要有效识别合规风险，主动避免违规事项发生B 主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施C 持续修订相关制度及各类手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程D 将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成，各业务部门专心负责发展业务
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考题 判断题反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。A 对B 错
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考题 单选题合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则A 合规经营B 防范风险C 业务优先D 风险优先
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考题 单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 信息披露合规性风险D 反洗钱合规性风险
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考题 多选题客户服务中心从业人员合规风险防范措施包括（）。A事前防范B事中控制C事后监督D上述三项均是
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考题 判断题合规经营是保证银行实现有效发展的基石，是防范信贷风险的重要防线。因此，要加强信贷合规文化建设。A 对B 错
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