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证券公司申请融资融券业务资格，要求信息系统安全稳定运行，最近（ ）未发生因 公司管理问题导致的重大事故。
A. 1年 B. 2年
C. 3 年 D. 5 年
A. 1年 B. 2年
C. 3 年 D. 5 年
参考答案
参考解析
解析：答案为A。根据规定，证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之 一是信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
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考题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（ ）
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本
考题
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（ ）。 A．经营证券经纪业务已满3年 B．信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定 D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
考题
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）A:董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚B:最近2年各项风险控制指标持续符合规定C:同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元D:信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料有（ ）。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.融资融券业务方案
Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。
①具有证券经纪业务资格
②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故
③财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故
Ⅲ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1
B.2
C.3
D.5
考题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。A、融资融券业务资格申请书B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C、融资融券业务方案D、内部管理制度文本
考题
证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年B、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
考题
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
考题
单选题以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。[2014年9月真题]A
董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚B
最近2年各项风险控制指标持续符合规定C
同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低于人民币2亿元D
信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故
考题
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A
1B
3C
5D
2
考题
单选题以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。A
信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B
最近两年各项风险控制指标持续符合规定C
同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元D
董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
考题
单选题按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司信息系统安全稳定运行，最近（ ）年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。A
3B
2C
1D
半
考题
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。
Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.中国证监会规定的其他条件A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列()条件。
Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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