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对()的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A:在证券公司从事证券交易9个月
B:交易结算资金未纳入第三方存管
C:证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人
D:缺乏风险承担能力或有重大违约记录

参考答案

参考解析
解析：对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东（不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东）、关联人，证券公司不得向其融资、融券。本题正确答案为B、C、D。
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考题 下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（　　）。A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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考题 证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的只能使用融券专用账户内的证券．( )此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司对客户融资融券的比例不得低于60%保证金。 （ ）
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考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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考题 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中的甲方通常指证券公司，乙方则指的客户，可以是个人客户，也可以是机构客户。（ ）
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考题 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。（ ）
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考题 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
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考题 未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）A．正确B．错误
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考题 证券公司向客户融资的只能使用融资专用资金账户内的资金，向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。 （ ）
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考题 未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。 （ ）
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考题 以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保 B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务 C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出 D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
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考题 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()
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考题 我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )
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考题 证券公司向客户融资融券不应当向客户收取保证金。()
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券A:交易频率过低B:从事证券交易的时间连续计算不足半年C:有风险承担能力D:投资风格稳健
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考题 下列说法中错误的有（ ）。 A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30% B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50% C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月 D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月
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考题 若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融 资、融券。 （ ）
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考题 证券公司为客户提供融资服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）A:25%B:10%C:5%D:20%
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考题 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A:1年 B:半年 C:2年 D:3个月
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考题 下列说法中正确的有（ ）。 A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同 B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同 C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券 D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券
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考题 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。 Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务 Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制 Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
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考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
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考题 证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）
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考题 下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
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考题 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（）
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考题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易 2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存 3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。 4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A 2、3B 2、4C 3、4D 2、3、4
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考题 单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
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