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未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A、1%
B、3%
C、4%
D、5%

参考答案

参考解析
解析：《期货公司监督管理办法》第九十六条，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材科等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
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考题 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3%B．5%C．7%D．15%
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考题 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。( )
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考题 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，协会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（ ）
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考题 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )
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考题 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）
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考题 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。A．3万B．5万C．10万D．20万
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考题 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.1％ B.3％ C.4％ D.5％
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考题 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款（ ）。
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考题 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。A、3%B、5%C、10%D、15%
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考题 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）
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考题 经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）
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考题 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）
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考题 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C、给予警告，单处5万元以下罚款D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
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考题 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。A、给予警告，并处5万元以下罚款B、给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C、责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D、责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
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考题 单选题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。A 2B 3C 5D 10
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考题 单选题未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东，中国证监会责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。A 3B 5C 7D 10
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考题 判断题经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()A 对B 错
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考题 单选题期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。A 1B 2C 3D 5
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考题 多选题下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（ ）。A未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权B非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告D任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
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考题 单选题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。A 3%B 5%C 10%D 15%
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考题 多选题下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权D非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权
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考题 判断题期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）A 对B 错
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考题 单选题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A 责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B 责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C 给予警告，单处5万元以下罚款D 给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
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考题 多选题下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权C未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权D非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权
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考题 判断题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）A 对B 错
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考题 单选题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A 1%B 3%C 4%D 5%
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