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证券经纪业务中的禁止行为包括()。
A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B:不得侵占、损害客户的合法权益
C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息
B:不得侵占、损害客户的合法权益
C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息
参考答案
参考解析
解析：除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收：不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等。
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考题
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
证券经纪业务中的禁止行为包括( )．A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
21 ．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是 ( ) 。A ． 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
考题
24 ．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。A ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B ．不得侵占、损害客户的合法权益C ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D ．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有( )。A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、 不得散布非公开披露的信息C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
考题
证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
考题
证券从业人员禁止的行为包括（ ）。A．不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B．不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D．不得接受客户的全权委托
考题
证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。A． 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B． 为股票申购和交易提供融资C． 散布谣言或其他非公开披露的信息D． 为投资者提供投资咨询E． 挪用客户结算保证金
考题
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
A.不得损害所在机构的合法权益
B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
考题
证券业从业人员行为准则要求从业人员（）A:不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券B:不得损害所在机构的合法权益C:不得在经纪业务中接受客户的全权委托D:不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
考题
证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B:不得侵占、损害客户的合法权益
C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
考题
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B:不得侵占、损害客户的合法权益C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括( )。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
经纪业务的禁止行为包括（）。
Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ．泄露客户资料
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
证券业从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ
考题
证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（ ）。
Ⅰ．接受客户的全权委托
Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿
Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券A． Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅱ
考题
证券经纪业务中的禁止行为包括（）A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D、不得以任何方式在非工作时间联系客户
考题
证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、为股票申购和交易提供融资C、散布谣言或其他非公开披露的信息D、为投资者提供投资咨询E、挪用客户结算保证金
考题
证券交易信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得进行下列（）行为，否则构成内幕交易行为。A、买卖该公司的证券B、泄露该信息C、建议自己的表哥买卖该证券D、买卖其他公司的证券
考题
下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券业从业人员的禁止行为包括（）等。A、不得接受分享利益的委托B、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C、不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定D、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
考题
多选题证券公司经纪业务的禁止性规定包括（ ）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物B不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
考题
单选题下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。A
不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B
可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C
不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D
不得散布谣言或其他非公开披露的信息
考题
多选题证券业从业人员的禁止行为包括（）等。A不得接受分享利益的委托B不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定D不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
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