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证券公司开展集合资产管理业务,推广安排时需要注意()。
A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额
参考答案
参考解析
解析:证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额,并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。故BD选项说法错误,AC选项符合题意。
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考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
考题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?A:①④
B:②③④
C:①②③④
D:②③
考题
下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是( )。?A:证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B:推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C:集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D:推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
下列说法中错误的有( )。
A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户,但须独立核算
C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,
应当通过专用交易单元进行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
考题
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )
等正式推广文件,
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ.集合资产管理合同Ⅱ.集合资产管理计划说明书
Ⅲ.专项资产管理计划书Ⅳ.资产托管证明
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅲ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ
考题
证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ.集合资产管理合同;
Ⅱ.集合资产管理计划说明书;
Ⅲ.专项资产管理计划;
Ⅳ .资产托管证明。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有:()A、证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划B、挪用客户资产C、将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管D、自营业务抢先于资产管理业务进行交易
考题
集合资产管理计划中的代理推广机构是指()。A、指经中国证监会同意,发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。B、经中国证监会同意,与证券公司签订《代理推广协议》,代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。C、指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》,托管证券公司集合资产管理计划的机构。D、集合资产管理合同的委托人
考题
单选题证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
填空题代理集合性客户资产管理业务(以下简称代理集合资产管理业务),指农业银行用自身()、()、客户资源及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品,对集合资产进行托管,为证券公司和客户提供账户管理、资金划拨、资产托管等服务的业务行为。
考题
单选题关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。A
证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B
推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C
证券公司可以自行推广集合资产管理计划D
应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
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