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业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )
参考答案
参考解析
解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。 题中描述的为业务规模及集中度风险的概念。
更多 “业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )” 相关考题
考题
证券公司要根据自由资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保证正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模。融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控。(’A．正确B．错误C．放弃
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备
考题
从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．按对客户融券规模的15%计算风险准备
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．按对客户融券规模的10％计算风险准备C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
考题
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备
考题
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（ ） 的可能性。 A．资产流动性不足 B．净资本规模和比例不符合监管规定 C．盈利能力下降 D．业务管理风险加大
考题
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。A．资产流动性不足B．净资本规模和比例不符合监管规定C．盈利能力下降D．业务管理风险加大
考题
证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。A:规模失控B:制度不全C:操作失误D:客户违约
考题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
考题
()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。A:市场风险
B:业务管理风险
C:信息技术风险
D:业务规模及集中度风险
考题
下列选项中，说法正确的是( )。
A:
融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中
，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，
并由客户交存相应担保物的经营活动
B:
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，
证券经纪业务的对象具有权威性
C:
证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，
对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、
净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D: 剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司给予单一客户信用额度不能高于（）。A、客户申请额度B、客户提交金融资产证明的金额的一半C、额度系数×客户提交资产证明的金额D、证券公司对单个投资者融资融券业务规模不得超过净资本的5%
考题
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
考题
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（）的可能性。A、资产流动性不足B、净资本规模和比例不符合监管规定C、盈利能力下降D、业务管理风险加大
考题
单选题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
不定项题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D按对客户融资规模的5%计算风险准备
考题
单选题证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。A
8%B
10%C
15%D
20%
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