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客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()
参考答案
参考解析
解析：客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。
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考题
下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。A．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令
考题
下列关于融资融券交易的一般规则，说法正确的有（ ）。A．客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金B．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款C．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易D．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施
考题
融资融券业务中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，下面关于担保比例的规定描述正确的是( )。A、客户维持担保比例不得低于130%。B、当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，该期限不得超过2个交易日。C、当该比例低于130%时，客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。D、维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。
考题
《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
考题
关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（ ）。A．证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C．客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
考题
以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
考题
下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控，说法正确的有()。A:客户维持担保比例不得低于130%
B:客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
C:客户维持担保比例低于130%时，应追加担保物，追加担保物后的维持比例不得低于150%
D:维持担保担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
考题
在融资融券业务中，客户提交的担保物不能是（ ）。
Ⅰ．已设定担保的证券
Ⅱ．被采取查封、冻结等司法措施的证券
Ⅲ．上市证券投资基金份额
Ⅳ．有卖出限制的证券A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公司将采取下列哪项措施（）。A、给客户增加新的融资融券额度B、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索C、给客户延期D、根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分不得向客户继续追索
考题
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。A、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
考题
多选题证券公司经纪业务的禁止性规定包括（ ）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物B不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
考题
单选题在融资融券交易操作中，证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。关于维持担保比例，下列说法不正确的是（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．客户维持担保比例不得低于150%Ⅱ．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%Ⅲ．维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券Ⅳ．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物Ⅱ．维持担保比例＝（现金＋信用证券账户内证券市值总和＋其他担保物值）/（融资买入金额＋融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）Ⅲ．客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物Ⅳ．客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（ ），证券公司不得违背受托义务侵占客户担保账户内的证券或者资金。A
信用财产B
风险财产C
信托财产D
担保财产
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