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下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
A.接受客户全权委托而造成的风险
B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

参考答案

参考解析
解析：技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等） 发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交 易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任 而带来经济或声誉损失的风险。技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。
更多 “下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。 A.接受客户全权委托而造成的风险 B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险” 相关考题
考题 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）
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考题 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险． ( )
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考题 下列各项属于证券经纪业务中介性的表现的有( )。A．按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续B．证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人C．证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D．证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
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考题 根据有关规定，下列各项中，属于经纪类证券公司可以从事的业务的有( )。A．证券投资咨询B．证券代保管、鉴证C．受托投资管理D．证券的代理买卖
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考题 下列属于证券经纪业务风险的是() A、交易差错风险B、拓展业务风险C、发行定价风险D、金融衍生产品风险
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考题 软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．非系统风险B．合规风险C．技术风险D．管理风险
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考题 下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）A:制定并严格执行信息系统运行管理制度B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统C:加强证券营业部的信息系统建设和管理D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
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考题 下列选项中，属于证券公司可以经营的业务的有()。A:证券投资咨询 B:证券自营 C:证券经纪 D:证券资产管理
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考题 在证券经纪业务中，交易中的价格风险由证券经纪商承担。（ ）
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考题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险 B:合规风险 C:管理风险 D:技术风险
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考题 证券经纪业务的风险主要包括()。A:合规风险B:管理风险C:政策风险D:技术风险
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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考题 按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。 A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信息风险
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考题 下列说法中错误的是（ ）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险
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考题 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A、中介性B、收益性C、风险性D、自主性
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考题 证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。A、内部B、外部C、硬件设备D、软件
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考题 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
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考题 下列不属于证券经纪业务技术风险的是（　）。A、交收失误B、通讯设施发生技术故障C、软件的运行效率低D、电脑设备发生技术故障
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考题 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。A、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识B、配备数量适当、质量可靠的交易设施C、使用合格的交易场所D、加强交易设施的日常管理和维护保养
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考题 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　）。A、违反规定为客户开立账户B、假借客户名义买卖证券C、客户资金不足而接受其买入委托D、证券公司工作人员申报差错引起的风险
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B 按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D 证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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考题 单选题同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）是证券经纪业务的特点。[2017年6月真题]A 收益的不稳定性B 证券经纪商的中介性C 交易的风险性D 决策的自主性
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考题 单选题证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。A 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人C 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D 在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
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考题 单选题下列说法中错误的是（ ）。A 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B 按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D 证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
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考题 单选题从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。A 中介性B 收益性C 风险性D 自主性
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考题 单选题下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（　）A 客户资料的保密性B 证券经纪商指令的权威性C 业务对象的广泛性D 证券经纪商的中介性
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