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下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。

  • A、增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
  • B、配备数量适当、质量可靠的交易设施
  • C、使用合格的交易场所
  • D、加强交易设施的日常管理和维护保养

参考答案

更多 “下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。A、增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识B、配备数量适当、质量可靠的交易设施C、使用合格的交易场所D、加强交易设施的日常管理和维护保养” 相关考题
考题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。A.建立健全各项规章制度B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C.增强法治观念和合规意识D.提高差错或纠纷的处理效率

考题 尽管证券经纪业务风险产生的原因不一,但在防范风险时采取的对策是相同的.( )

考题 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。( )

考题 在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。( )

考题 证券经纪业务合规风险的防范措施有( )。 A.建立经纪业务检查稽核制度 B.建立健全各项规章制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管 D.强化岗位制约和监督

考题 下列选项中,属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有()A:制定并严格执行信息系统运行管理制度B:建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统C:加强证券营业部的信息系统建设和管理D:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

考题 在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错( )。 A.技术故障差错 B.委托买卖差错 C.资金取款差错 D.账户开户差错

考题 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括()。A:经济风险 B:合规风险 C:管理风险 D:技术风险

考题 在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。(  )

考题 提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 ( )

考题 下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。 A.接受客户全权委托而造成的风险 B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险

考题 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的( )。 A.政策风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险

考题 下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

考题 下列说法中错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

考题 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。 Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理 Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程 Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益 Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

考题 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A、建立健全各项规章制度B、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C、增强法治观念和合规意识D、提高差错或纠纷的处理效率

考题 从证券公司角度而言,同自营业务相比,下列各项中,()是证券经纪业务的特点。A、中介性B、收益性C、风险性D、自主性

考题 在证券经纪业务中,提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。()

考题 证券经纪业务合规风险的防范措施有()。A、建立经纪业务检查稽核制度B、建立健全各项规章制度C、对客户交易结算资金实行第三方存管D、强化岗位制约和监督

考题 证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。A、严格执行经纪业务操作规程B、加强员工培训,提高员工素质C、建立客户投诉处理及责任追究机制D、建立经纪业务检查稽核制度

考题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的()。A、技术风险B、管理风险C、合规风险D、政策风险

考题 在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。

考题 单选题下列说法错误的是( )。A 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B 按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C 按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D 证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

考题 多选题防范证券经纪人操作风险的措施()A培养职业责任感并强化合规意识教育B明确证券经纪人授权执业范围,建立和完善责任追究制度,使每项业务环节都纳入监控范围C建立制度“防线”,用完善制度、信息技术系统防范操作风险D要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设

考题 单选题以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度A ①②③B ①③⑧C ①②④D ①②③④

考题 单选题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(  )。Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识Ⅱ.建立健全各项规章制度Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列说法中错误的是( )。A 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B 按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C 按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D 证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险