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对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
Ⅰ．营业执照是否有效
Ⅱ．营业执照是否通过年检
Ⅲ．账户设立是否完整
Ⅳ．内部控制制度是否健全
Ⅰ．营业执照是否有效
Ⅱ．营业执照是否通过年检
Ⅲ．账户设立是否完整
Ⅳ．内部控制制度是否健全
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。
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考题
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（ ）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。 A．有效身份证明文件号码 B．联系地址 C．联系电话 D．其他合伙人或投资者
考题
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（ ），如未办理，证券公司应督促其及时更正。 A．账户设立是否完整 B．营业执照是否有效 C．是否通过年检 D．内部控制制度是否有效
考题
公司制企业与个人独资企业、合伙企业的本质区别是（ ）。A.是否由两个或两个以上自然人或法人投资设立B.企业运营过程透明度是否较高,C.是否具有独立的法律人格D.是否通过发行股票和债券筹集资金
考题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
考题
下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是（ ）。A．内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
考题
在分析个人住房贷款业务合作机构的管理规范程度时，应重点分析( )等内容。A.合作机构的组织机构是否健全B．有无财务监督机制C．信用记录是否完好，有无不良的记录D．对改制后的企业要看其治理结构是否合理E．有无完善的内部管理规章制度（包括公司章程、相关内部制度文件）
考题
公司信贷业务人员应仔细核查借款人的法人资格、借款资格、营业执照的有效期、真实性及当年是否办理了年检手续、贷款卡的有效期及当年是否办理了年审手续以及近期是否发生内容变更、名称变更、注销、作废等情况。()
考题
证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。
①客户身份核实
②客户账户变动确认
③是否向客户充分揭示风险
④是否存在全权委托行为A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
办理信贷业务的客户，识别客户身份内容（）。A、审核借款主体是否具备法人资格，是否为不具备法人资格的企业集团B、审核法定代表人有效身份证件或授权委托书记载的姓名，是否与营业执照上的记载相符，是否在有效期内C、通过联网核查系统对法定代表人、授权委托人的身份证件进行查询核对D、通过人民银行企业征信系统，查询是否存在不良信用记录
考题
在信贷业务调查中，客户部门应对客户提供的以下资料进行核实：（）。A、企（事）业法人营业执照或有效居留的身份证明是否真实、有效B、法人营业执照是否按规定办理年检手续C、法人营业执照是否被吊销、注销、声明作废D、调查主要负责人是否有不良信用记录
考题
以下属于登记机关对合伙企业年检材料需要审查的有（）。A、合伙企业经营期限到期是否办理变更登记B、合伙人的出资额及出资方式改变是否按照规定办理变更登记C、合伙人的姓名及住所改变是否按照规定办理变更登记D、设立、撤销分支机构是否按照规定办理变更登记
考题
农村中小金融机构在审查合同主体过程中，以下（）属于许可资格的审查。A、法人是否获得了国家授予企业从事某类生产经营活动的资格B、法人是否取得营业执照C、企业注册资本是否与拟签合同标的额相匹配D、企业的工商年检是否通过了工商部门年度检验
考题
持卡客户非领卡当日办理增值服务套餐签约及缴费的，柜员应先完成（）步骤再开始办理业务。A、核实是否本人持有效身份证件。B、审查《商旅套餐增值服务申请表及缴费凭证》填写是否完整、齐全。C、通过交易明细查询核实缴费与否。D、通过“7761”交易核实是否曾建立套餐增值服务关系。E、通过“7760”交易核实是否曾建立套餐增值服务关系。
考题
调查核实客户提供的证照等是否真实、齐全、有效。调查核实的主要证照有（）A、营业执照是否年检合格；B、法定代表人的身份证明是否真实有效；C、是否提供贷款卡；D、公司章程或依法成立公司的合伙协议是否合法有效。
考题
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。A、有效身份证明文件号码B、联系地址C、联系电话D、其他合伙人或投资者
考题
对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A、账户设立是否完整B、营业执照是否有效C、是否通过年检D、内部控制制度是否有效
考题
多选题在信贷业务调查中，客户部门应对客户提供的以下资料进行核实：（）。A企（事）业法人营业执照或有效居留的身份证明是否真实、有效B法人营业执照是否按规定办理年检手续C法人营业执照是否被吊销、注销、声明作废D调查主要负责人是否有不良信用记录
考题
多选题持卡客户非领卡当日办理增值服务套餐签约及缴费的，柜员应先完成（）步骤再开始办理业务。A核实是否本人持有效身份证件。B审查《商旅套餐增值服务申请表及缴费凭证》填写是否完整、齐全。C通过交易明细查询核实缴费与否。D通过“7761”交易核实是否曾建立套餐增值服务关系。E通过“7760”交易核实是否曾建立套餐增值服务关系。
考题
判断题公司信贷业务人员应仔细核查借款人的法人资格、借款资格、营业执照的有效期、真实性及当年是否办理了年检手续、贷款卡的有效期及当年是否办理了年审手续以及近期是否发生内容变更、名称变更、注销、作废等情况。（ ）A
对B
错
考题
多选题调查核实客户提供的证照等是否真实、齐全、有效。调查核实的主要证照有（）A营业执照是否年检合格；B法定代表人的身份证明是否真实有效；C是否提供贷款卡；D公司章程或依法成立公司的合伙协议是否合法有效。
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