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证券公司的高级管理人员是指证券公司的（ ）。
Ⅰ总经理
Ⅱ副总经理
Ⅲ财务负责人
Ⅳ保洁负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
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考题 下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格 B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员 C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
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考题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊
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考题 证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的，该机构的成员为证券公司（）。A、董事B、监事C、高级管理人员D、合规人员
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考题 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。A、董事B、监事C、高级管理人员D、合规人员
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考题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）
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考题 多选题依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。A证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格B除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外，证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人C内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%D被认定为不适当人选的有关人员，在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员
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考题 单选题下列不属于证券公司章程中重要条款的是（ ）。A 变更高级管理人员B 证券公司的解散事由C 证券公司组织机构及其产生办法D 证券公司的清算办法
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考题 单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（　　）。A 证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度B 证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定C 证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定D 证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明
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考题 单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）合规报告签署确认意见。A 季度B 年度C 月度D 半年度
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考题 单选题根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法错误的是（ ）。A 证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人C 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权D 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
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考题 单选题下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。[2016年3月真题]A 变更高级管理人员B 证券公司的解散事由C 证券公司组织机构及其产生办法D 证券公司的清算办法
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考题 单选题下列属于证券公司章程中重要条款的包括（）。Ⅰ.变更证券公司的住所Ⅱ.变更证券公司的组织机构职权Ⅲ.证券公司对外投资内部审批程序Ⅳ.变更高级管理人员A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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