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单选题
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。[2015年真题]
A
证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产
B
入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人
C
单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权
D
证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司监督管理条例》对证券公司市场准入条件做了以下四方面的规定:①证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。②有因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人,不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,要经证监会批准。证券公司的其他股东,应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。③未经证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定,约定不按照出资比例行使表决权。④证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
《证券公司监督管理条例》对证券公司市场准入条件做了以下四方面的规定:①证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。②有因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人,不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人。持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,要经证监会批准。证券公司的其他股东,应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。③未经证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定,约定不按照出资比例行使表决权。④证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
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考题
根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当建立信息查询制度。对该制度的意义,下列说法正确的是( )。A.可以提高证券公司服务的安全性,防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为B.有利于客户对证券公司的服务进行监督C.有利于证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理D.有利于客户与证券公司的联络
考题
关于证券公司的说法错误的是( )。A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
考题
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法,错误的是()。A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产
B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人
C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权
D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
关于证券公司的说法正确的是( )。A:在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C:在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
考题
下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是( )。[2015年11月真题]A.证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管
B.证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易
C.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%
D.证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天
考题
2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》
B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C:《融资融券交易风险揭示书》
D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
考题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,下列说法正确的有( )。[2016年5月真题]Ⅰ.应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题《证券公司监督管理条例》立法宗旨之一是为防范证券公司在经营中遇到( )。Ⅰ.管理风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是( )。A
证券公司不得挪用客户交易结算资金B
证券公司不得挪用客户委托管理的资产C
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用D
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
考题
单选题关于证券公司承销证券的说法中,错误的是( )。[2012年真题]A
证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议B
证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人C
证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券D
证券的代销、包销期限最长不得超过90日
考题
单选题关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是( )。[2015年11月真题]A
证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B
证券公司应当对分支机构实行分散管理C
证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题下列关于证券市场法律法规的说法,正确的是( )。[2017年4月真题]A
《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章B
《证券投资基金法》属于法律C
《证券法》属于行政法规D
《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
考题
单选题关于证券公司的说法,错误的是()。A
在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B
美国把证券公司称为“商人银行”C
证券公司是证券市场投融资服务的提供者D
证券公司是证券市场重要的机构投资者
考题
单选题根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法错误的是( )。A
证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B
入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人C
单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权D
证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
单选题设立证券公司,应当具备( )规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《证券公司治理准则》A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ
考题
不定项题关于证券公司的说法正确的是()。A在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者C在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法中,正确的有( )。[2016年11月真题]Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有( )。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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