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中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
参考答案
参考解析
解析：本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
更多 “中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报价行为A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④” 相关考题
考题
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )
考题
主承销商应当对询家对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对以下（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。A．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D．为参与初步询价E．放宽投资镇申购上限
考题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（ ）情形一的询价对象不得配售股票。A．未参与初步询价B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
考题
第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（ ）。A．未参与初步询价B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
考题
首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数
B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考
C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
D.网下投资者不得协商报价
考题
下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解
考题
下列关于询价与定价的说法正确的有()。A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
考题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。A:未参与初步询价
B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
考题
中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
考题
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政
B.强制
C.自律
D.经济
考题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。
①采用询价方式定价但未参与初步询价
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④
考题
证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（ ）情形之一的询价对象不得配售股票。
Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；
Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。A、未参与初步询价B、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
考题
单选题中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A
①②④B
①②③C
①③④D
①②③④
考题
单选题中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。A
行政B
法律C
自律D
经济
考题
单选题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A
②③④B
①②C
①②③D
①②③④
考题
单选题中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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