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证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（ ）。
Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送
A．只有Ⅰ符合
B．Ⅰ、Ⅱ都不符合
C．只有Ⅱ符合
D．Ⅰ、Ⅱ都符合
B．Ⅰ、Ⅱ都不符合
C．只有Ⅱ符合
D．Ⅰ、Ⅱ都符合
参考答案
参考解析
解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条，基金销售机构从事基金销售活动，有本办法第八十二条规定禁止的行为的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。
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考题
根据下列选项，回答 51～52 题：A．责令停产、停业整顿，并处五千元以上二万元以下的罚款B．处二万元以上十万元以下的罚款C．五年内不受理其申请，并处一万元以上三万元以下的罚款D．责令改正，给予警告，对单位并处三万元以上五万元以下的罚款E．给予降级、撤职、开除处分，并处三万元以下的罚款第 51 题 违反药品管理法规定，提供虚假证明或者采取欺骗手段取得药品生产、经营许可证 的，除吊销许可证外，还应（ ）。
考题
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。A、1B、8C、3D、10
考题
《消防法》规定，故意破坏或伪造火灾现场，尚不构成犯罪的，处()。A.警告、罚款或者拘留B.警告或者500元以下罚款；情节严重的，处10日以上15日以下拘留C.10日以上15日以下拘留，可以并处500元以下罚款；情节较轻的，处警告或500元以下罚款D.10日以上15日以下拘留，并处5000元以下罚款；情节较轻的，处5日以上10日以下拘留，并处500元以下罚款
考题
基金销售机构从事基金销售活动，有( )情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款；基金销售机构存在上述情形，情节严重的，责令暂停或者终止基金销售业务；构成犯罪的，依法移送司法机构，追究刑事责任。A.未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的
B.未按规定开立与基金销售有关的账户
C.按规定使用基金宣传推介材料
D.擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
E.擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
考题
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。”()
考题
下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。
A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款
考题
证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金
Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
考题
违反药品管理法规定，提供虚假证明或者采取欺骗手段取得药品生产、经营许可证的，除吊销许 可证外，还应
A.责令停产、停业整顿，并处五千元以上二万元以下的罚款
B.处二万元以上十万元以下的罚款
C.五年内不受理其申请，并处一万元以上三万元以下的罚款
D.责令改正，给予警告，对单位并处三万元以上五万元以下的罚款
E.给予降级、撤职、开除处分，并处三万元以下的罚款
考题
药品的生产企业、经营企业、研究机构，未按照规定实施相应质量管理规范且逾期不改正的，应
A.责令停产、停业整顿，并处五千元以上二万元以下的罚款
B.处二万元以上十万元以下的罚款
C.五年内不受理其申请，并处一万元以上三万元以下的罚款
D.责令改正，给予警告，对单位并处三万元以上五万元以下的罚款
E.给予降级、撤职、开除处分，并处三万元以下的罚款
考题
2012年5月20日，某市卫生监督局发现张某于2012年2月10日未经许可开了一家宾馆擅自营业，张某该受到何种卫生行政处罚。（）A、给予警告，并处五百元以上五千元以下罚款B、给予警告，并处五百元以上三万元以下罚款C、五千元以上三万元以下罚款D、给予警告，五千元以上三万元以下罚款
考题
《消防法》规定，故意破坏或伪造火灾现场，尚不构成犯罪的，处（）。A、警告、罚款或者拘留B、警告或者500元以下罚款；情节严重的，处10日以上15日以下拘留C、10日以上15日以下拘留，可以并处500元以下罚款；情节较轻的，处警告或500元以下罚款D、10日以上15日以下拘留，并处5000元以下罚款；情节较轻的，处5日以上10日以下拘留，并处500元以下罚款
考题
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C、给予警告，单处5万元以下罚款D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
药品零售企业没有凭处方直接销售处方药的，应给予哪些处罚（）。A、给予警告，责令改正，并处一万元以下的罚款B、责令限期改正，给予警告C、逾期不改正或者情节严重的，处以一千元以下的罚款D、情节严重的，处一万元以上三万元以下的罚款
考题
非法携带枪支、弹药或者弩、匕首等国家规定的管制器具的，给予以下处罚（）。A、处警告或者二百元以下罚款B、处五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款C、情节较轻的，处警告或者二百元以下罚款D、处五日以上十日以下拘留，可以并处五百元以下罚款
考题
非法携带枪支、弹药或者弩、匕首等国家规定的管制器具的行为，如何处罚？（）A、处五日以下拘留，可以并处五百元以下罚款B、情节较轻的，处警告或者二百元以下罚款C、处五日以下拘留，或者五百元以下罚款D、情节较轻的，处警告，并处二百元以下罚款
考题
未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。A、给予警告，并处5万元以下罚款B、给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C、责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D、责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
对扰乱机场秩序的可处（），情节较重的处（）。（）A、警告或者200元以下罚款，五日以上十日以下拘留B、警告或者200元以上罚款，五日以上十日以下拘留C、警告或者200元以下罚款，五日以上十日以下拘留可以并处500元以下罚款D、警告或者200元以上罚款，五日以上十日以下拘留可以并处500元以下罚款
考题
证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的，可以对其采取的处罚有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处三万元以下的罚款 Ⅳ.处五万元以下的罚款A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。A
1B
8C
3D
10
考题
单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料A
Ⅰ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题食品经营者未经许可擅自改变许可事项的，由工商机关（）。A
给予警告，并处以五千元以下的罚款；B
给予警告，并处以一万元以下的罚款；C
给予警告，并处以一万元以上三万元以下的罚款；D
给予警告，并处五千元以上十万元以下的罚款。
考题
单选题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A
责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B
责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C
给予警告，单处5万元以下罚款D
给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
单选题未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。A
给予警告，并处5万元以下罚款B
给予警告，单处或者并处5万元以下罚款C
责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款D
责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
考题
单选题证券公司供销基金产品，下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ．承诺利用基金资产进行利益输送A
只有Ⅰ符合B
Ⅰ、Ⅱ都不符合C
只有Ⅱ符合D
Ⅰ、Ⅱ都符合
考题
单选题证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
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