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私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料
- A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
- B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
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考题
关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法
考题
下列关于募集机构的说法正确的是( )。Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。Ⅱ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力向匹配的私募基金Ⅲ.假如投资者的问卷调查结果为保守型，则向其推介评级为低风险的私募基金，也可以向其推荐评级为中或者高风险的私募基金Ⅳ.实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。A、个人投资喜好B、风险了解状况C、对市场了解状况D、风险承担能力
考题
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处( )万元以下罚款。A、1B、8C、3D、10
考题
下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。
A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责D.投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
考题
根据相关法规，私募基金销售机构应当( )A、向投资者保证本金不受损失B、采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估确认C、通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介私募基金D、确保投资者的投资资金来源合法
考题
关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
考题
(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
考题
股权投资基金管理人不应( )A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级
B.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估
C.向投资者承诺投资本金不受损失
D.通过传播媒体向特定对象进行宣传
考题
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测
B.风险衡量
C.收益评价
D.风险评级
考题
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和（）相匹配的私募基金。A.个人投资喜好
B.风险了解状况
C.对市场了解状况
D.风险承担能力
考题
经营机构有下列（ ）情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B.未按规定进行投资者类别转化的
C.未建立或者更新投资者评估数据库的
D.未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
考题
下列关于资金募集的说法中不正确的是（ ）。A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B.不得承诺收益或不受损失
C.私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金
D.可以通过讲座.报告会.分析会等方式向不特定对象宣传推介
考题
下列关于私募基金表述正确的有（ ）。
A.私募基金应当向合格投资者募集
B.合格投资者是具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人
C.合格投资者的净资产不低于1000万元的单位
D.私募基金管理人不得通过报刊.电台.电视.互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介，但可以向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
E.私募基金相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
考题
下列各项中，关于私募基金的表述不正确的是（ ）。
A. 私募基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B. 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
C. 不得通过报刊. 电台. 电视. 互联网等公众传播媒体或者讲座. 报告会. 分析会和布告. 传单. 手机短信. 微信. 博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介
D. 私募基金管理人. 私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
考题
私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者（）。A、承诺本金不受损失或者承诺一定收益B、承诺本金不受损失C、承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益D、以上都对
考题
下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是（）A、私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益B、私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金C、投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责D、投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
考题
单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料A
Ⅰ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题募集机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。A
特定对象的确定B
投资者适当性匹配C
基金风险揭示D
合格投资者确认
考题
单选题私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（ ）。Ⅰ．私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ．委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ．向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ．向无投资经验的投资者推介私募基金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（ ）。A
和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介B
向投资者承诺最低收益率C
采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D
通过报刊向全体订阅人推介
考题
单选题股权投资基金管理人不应（ ）。A
委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级B
通过传播媒体向特定对象进行宣传C
自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D
向投资者承诺投资资本金不受损失
考题
单选题关于私募基金的风险评估及投资者选定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅱ.募集机构应建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金Ⅳ.募集机构应当根据投资者的净资产状况，向其推介适当的私募基金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者（）。A
承诺本金不受损失或者承诺一定收益B
承诺本金不受损失C
承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益D
以上都对
考题
单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。A
1B
8C
3D
10
考题
单选题中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（ ）。A
涉嫌非法集资、非法经营证券业务B
承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为C
公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题D
登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题
考题
单选题下列说法符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是（）。A
私募基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B
私募基金销售机构可以向投资者承诺最低收益C
应当制作风险揭示书，由投资者签字确认D
私募基金管理人自行销售私募基金的，不用评估投资者的风险承受能力
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