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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

  • A、未按规定履行职责
  • B、擅离职守.造成严重后果
  • C、未按规定参加业务
  • D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况

参考答案

更多 “期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）A、未按规定履行职责B、擅离职守.造成严重后果C、未按规定参加业务D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况” 相关考题
考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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考题 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．擅离职守，造成严重后果 C．累计2次被行业自律组织纪律处分 D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。A.不适当人选 B.不合规人选 C.不能接受人选 D.不敬业人选
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考题 期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构. 内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D.未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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考题 期货公司高级管理人员未按规定履行职责的中国证监会及其派出机构可以责令改正。（ ）
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考题 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（ ）A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果 B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分 D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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考题 期货公司出现下列()情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。A.任用不具备任职条件的人员担任董事 B.未按规定报告董事的处分情况 C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员 D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的，可以由()认定为不适当人选。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。 ( )
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考题 期货公司未按规定报告相关人员代为履行职责的情况的中国证监会及其派出机构可以给予警告。（ ）
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（ ） A.未按规定履行职责 B.擅离职守．造成严重后果 C.未按规定参加业务 D.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
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考题 擅离职守的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函（ ）A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
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考题 期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函（ ）A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况、未按规定对离任人员进行离任审计 D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
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考题 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）
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考题 （ ）年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.1 B.3 C.5 D.10
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）A、未按规定履行职责B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况C、未按规定参加业务培训D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）
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考题 期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B、擅离职守，造成严重后果C、累计2次被行业自律组织纪律处分D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
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考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A、2次B、3次C、4次D、5次
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考题 期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C、未按规定对离任人员进行离任审计D、未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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考题 判断题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()A 对B 错
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考题 多选题期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。有哪些（ ）。A未按规定报告董事的处分状况B任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员C任用未取得任职资格的人员担任董事D未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
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