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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选( )
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项.造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
C.擅离职守,造成严重后果,累计3次被行业自律组织纪律处分
D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话,对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
参考答案
参考解析
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条,期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选:(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果;(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果;(三)擅离职守,造成严重后果;(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话;(五)累计3次被行业自律组织纪律处分:(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任;(七)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。
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考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A、未按规定履行职责B、擅离职守.造成严重后果C、未按规定参加业务D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
考题
多选题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )A对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话C累计3次被行业自律组织纪律处分D负有数额较大的到期未偿还债务
考题
多选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
考题
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A
未按规定履行职责B
擅离职守.造成严重后果C
未按规定参加业务D
违规兼职或者未按规定报告兼职情况
考题
单选题期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A
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