网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的，可以由()认定为不适当人选。

A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构

参考答案

参考解析
解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第54条的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间有违规行为的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
更多 “期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的，可以由()认定为不适当人选。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构” 相关考题
考题 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。( )
查看答案
考题 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A．1B．2C．3D．5
查看答案
考题 期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A．1B．2C．3D．5
查看答案
考题 期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）
查看答案
考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为( )。A.不适当人选 B.不合规人选 C.不能接受人选 D.不敬业人选
查看答案
考题 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。A、期货公司董事长可以在股东单位兼职 B、期货公司高级管理人员可以在股东单位兼职高级管理人员 C、期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职 D、期货公司高级管理人员可以在子公司兼职董事
查看答案
考题 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）
查看答案
考题 期货公司董事任职期间，累计2次被行业自律组织纪律处分可以将其认定为不适当人选。（ ）
查看答案
考题 擅离职守的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）
查看答案
考题 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年
查看答案
考题 累计（ ）次被行业自律组织纪律处分的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.1 B.3 C.5 D.10
查看答案
考题 自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）
查看答案
考题 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（ ）
查看答案
考题 （ ）年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的期货公司董事、监事和高级管理人员，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.1 B.3 C.5 D.10
查看答案
考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）
查看答案
考题 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A、6个月B、1年C、2年D、3年
查看答案
考题 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
查看答案
考题 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
查看答案
考题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2年B、3年C、4年D、5年
查看答案
考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A、2次B、3次C、4次D、5次
查看答案
考题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）A、未按规定履行职责B、擅离职守.造成严重后果C、未按规定参加业务D、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
查看答案
考题 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A 2次B 3次C 4次D 5次
查看答案
考题 判断题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（）A 对B 错
查看答案
考题 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）A 未按规定履行职责B 擅离职守.造成严重后果C 未按规定参加业务D 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
查看答案
考题 单选题根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A 2年B 3年C 4年D 5年
查看答案
考题 单选题甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A 6个月B 1年C 2年D 3年
查看答案
考题 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会认定为不适当人选的，自被认定之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。A 5B 4C 3D 2
查看答案
热门标签
最新试卷