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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。

A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

参考答案

参考解析
解析：证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
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考题 在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分账管理。 （ ）
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考题 定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立客观的投资研究D．科学、严密的投资决策
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考题 下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（ ）。 A．科学的风险评估 B．合理、有效的控制措施 C．投资管理情况报告与查询 D．科学、严密的投资决策
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考题 定向资产管理业务的内部控制要求完备的合规检查、科学的风险评估及科学、严密的投资决策。（ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 39 ．定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。A ．专门、独立的业务运作B ．合理、有效的控制措施C ．独立、客观的投资研究D ．科学、严密的投资决策
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考题 关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是()。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作
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考题 关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（ ）。A.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立 B.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作 D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
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考题 关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。A、不同基金的资产分别核算 B、重要业务部门和岗位物理隔离 C、基金会计担任公司会计 D、基金资产和公司资产独立运作
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考题 下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册C:应建立完备的台规检查制度D:应建立科学性的风险评估制度
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考题 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
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考题 资产管理业务包括()。A:为单一客户办理定向资产管理业务 B:为多个客户办理集合资产管理业务 C:为客户特定目的办理专项资产管理业务 D:为定向客户办理定向资产管理业务
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。 A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。 A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则 D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）
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考题 关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款 B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同 C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用 D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
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考题 下列属于定向资产管理业务内部控制的是()。A:专门、独立的业务运作 B:合理、有效的控制措施 C:合理的规模控制 D:科学的风险评估
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考题 关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()A:证券公司应与客户签订资产管理合同B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%
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考题 证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。 Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券 Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅰ、Ⅱ C． Ⅰ、Ⅳ D． Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理 业务 D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
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考题 一般情况下，资产减值损失业务可以适用资产业务内部控制制度，不用设计单独的内部控制制度。A对B错
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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考题 以下关于资产管理业务的说法正确的是（） A、集合资产管理投资范围有限定性和非限定性的区别B、专项资产管理业务中，证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多C、定向资产管理业务可以是一对多的投资管理服务D、为单一客户提供的定向资产管理业务在签订合同时，应当在管理合同中约定具体投资方向
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考题 以下关于投资主办人说法正确的是（）。A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人B、投资主办人不得少于3人C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
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考题 单选题关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
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考题 单选题下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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