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题目内容 (请给出正确答案)
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A.客户资料丢失 B.挪用客户交易结算资金
C.设备服务器故障 D.网络中断故障


参考答案

参考解析
解析:。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
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考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )

考题 根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是( )。A.应建立交易数据安全备份制度B.应建立健全经纪业务的实时监控系统C.应在营业部采用统一的柜台交易系统D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。A.客户资料丢失B.挪用客户交易结算资金C.设备服务器故障D.网络中断故障

考题 按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求,应建立健全证券自营业务的实时监控系统。( )A.正确B.错误C.放弃

考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。A.防范挪用客户交易结算资金B.防范挪用其他客户资产C.防范非法融入融出资金D.防范结算风险

考题 根据证券经纪业务内部控制的要求,证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。( )

考题 营业部经纪业务内部控制的重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )

考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括:应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

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考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。 ( )

考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。A:防范挪用客户交易结算资金B:防范挪用其他客户资产C:防范非法融入融出资金D:防范结算风险

考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 ( )

考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是()。A:应建立交易数据安全备份制度B:应建立健全经纪业务的实时监控系统C:应存营业部采用统一的柜台交易系统D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

考题 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥

考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤

考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了以下( )的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤

考题 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( )

考题 证券营业部日常管理的主要内容是( )。A、从业人员的日常管理B、经纪业务的运作管理C、内部监管的控制管理D、客户开发的维护管理

考题 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。

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考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。A、挪用客户交易结算资金B、其他客户资产C、决策失误D、结算风险

考题 多选题证券公司经纪业务内部控制的重点是防范()等方面。A挪用客户交易结算资金B其他客户资产C决策失误D结算风险

考题 单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A ①③④⑤B ②③④⑤C ①③④⑥D ②④⑤⑥

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