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证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）
参考答案
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考题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是( )。A．存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提B．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
考题
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
考题
证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户
考题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
考题
经纪业务内部控制的要求有（）。A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等B、加强经纪业务整体规划C、加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D、制定个性化的经纪业务服务规程
考题
证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得散布非公开披露的信息C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D、不得挪用客户的交易结算资金和证券
考题
经纪业务内部控制的主要内容包括（）A、重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.B、加强经纪业务整体规划C、加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理D、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度
考题
多选题经纪业务内部控制的主要内容包括（）A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入溶出资金以及结算分先等.B加强经纪业务整体规划C加强营业网点布局，规模，选址等的统一规划和集中管理D应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程，操作规范和相关管理制度
考题
多选题经纪业务内部控制的要求有（）。A重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等B加强经纪业务整体规划C加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D制定个性化的经纪业务服务规程
考题
单选题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度A
①②③④⑤B
②③④⑤⑥C
①③④⑤⑥D
①②④⑤⑥
考题
单选题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。Ⅰ.法人集中清算制度Ⅱ.客户交易结算资金集中管理制度Ⅲ.高级管理人员分工制度Ⅳ.交易数据安全备份制度A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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