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能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。

A.逐日盯市制度
B.风险预警制度
C.防火墙制度
D.保证金制度

参考答案

参考解析
解析：建立防火墙制度．能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
更多 “能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D.保证金制度” 相关考题
考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（ ）
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考题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。A．资产管理B．投资银行C．经纪D．物业管理
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考题 证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )等上严格分离。（1分）A．人员B．信息C．账户D．资金
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考题 证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
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考题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A．资产管理 B．投资银行 C．经纪 D．物业管理
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考题 在我国，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A．资产管理 B．投资银行 C．经纪 D．物业管理
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考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）
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考题 自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。A．经纪业务B．账户设置C．资产管理D．投资银行
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考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券自营等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）
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考题 下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。 A.业务实行分层管理 B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动 提供任何便利和服务 D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、 投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
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考题 投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。A:投资银行业务和经纪业务 B:自营业务 C:受托投资管理业务 D:证券研究和证券投资咨询业务
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考题 证券公司的投资银行业务应与（）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。A:投资咨询业务B:经纪业务C:资产管理业务D:自营业务
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考题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。A:资产管理B:投资银行C:经纪D:物业管理
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考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投 资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。 （ ）
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考题 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度 B.风险预警制度 C.防火墙制度 D.保证金制度
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考题 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。 Ⅰ．人员 Ⅱ．账户 Ⅲ．信息 Ⅳ．资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离。 Ⅰ．机构 Ⅱ．信息 Ⅲ．人员 Ⅳ．账户A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
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考题 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。A、机构B、信息C、会计核算D、账户
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考题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离A、资产管理B、投资银行C、经纪D、物业管理
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考题 在我国，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。A、资产管理B、投资银行C、经纪D、物业管理
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考题 下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。A、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B、对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
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考题 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度
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考题 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。A、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科字化
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考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。A、岗位分离B、合法合规C、独立运行D、集中管理
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考题 单选题下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。A 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B 对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
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考题 单选题证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（ ）。A 逐日盯市制度B 风险预警制度C 防火墙制度D 保证金制度
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