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证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。
Ⅰ．客户资产管理业务资质
Ⅱ．公司人员
Ⅲ．业绩
Ⅳ．管理能力
Ⅰ．客户资产管理业务资质
Ⅱ．公司人员
Ⅲ．业绩
Ⅳ．管理能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质，管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
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考题
证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是( )。A．投资经验B．风险偏好C．投资目的D．客户的家庭情况
考题
证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）
①证券公司业务资质
②.证券公司管理能力
③拟投资的股票及购买数量
④.可能存在的市场风险?A：①③
B：①②④
C：②③
D：①②③④
考题
以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
考题
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。
①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容
②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的
④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
考题
对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
考题
以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是( )A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
考题
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ．风险承受能力 Ⅱ．资产与收入状况
Ⅲ．投资偏好 Ⅳ．身体状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（ ）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。A.中国证监会发布的
B.证券公司根据委托人材料制作的
C.证券公司独立收集分析的
D.委托人提供的
考题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
考题
(2018年)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（ ）风险，以及其他投资风险。A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
考题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律
考题
单选题下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（ ）。A
证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券B
证券公司应公开披露客户资料C
证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D
证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整
考题
单选题下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。A
未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况B
证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C
只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D
证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
考题
单选题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（ ）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）。Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息A
①②④B
①③④C
①②③④D
①②③
考题
单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。①业务资质②管理能力③业绩④财务状况A
①②③B
③④C
①②③④D
①②④
考题
单选题证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A
财务状况B
业务资格C
管理能力D
投资业绩
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