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单选题
证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（  ）。Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）。Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A．财务状况B．业务资格C．管理能力D．投资业绩
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考题 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括()。A.客户财产与收入状况B.客户投资偏好C.客户证券投资经验D.客户婚姻状况
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考题 证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ） ①证券公司业务资质 ②.证券公司管理能力 ③拟投资的股票及购买数量 ④.可能存在的市场风险?A：①③ B：①②④ C：②③ D：①②③④
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考题 对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
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考题 证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（　　）
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
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考题 证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。 Ⅰ．客户资产管理业务资质 Ⅱ．管理能力 Ⅲ．业绩 Ⅳ．公司规模 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司 Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 (2018年)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（ ）风险，以及其他投资风险。A.政治 B.经济 C.市场 D.法律
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考题 证券公司应当向客户如实披露的情况包括（）。 Ⅰ．客户资产管理业务资质 Ⅱ．公司人员 Ⅲ．业绩 Ⅳ．管理能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求？
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考题 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
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考题 下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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考题 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩
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考题 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A、客户自行承担B、证券公司承担C、客户和证券公司共同承担D、客户和证券公司按比例承担
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（　）。A、客户财产与收入状况B、客户投资偏好C、客户证券投资经验D、客户婚姻状况
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。A、投资偏好B、风险承受能力C、收入状况D、资产状况
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考题 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理等情况，充分揭示市场风险，不包括（）。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩
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考题 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。 I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险 II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、II、IV
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考题 单选题证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A 客户自行承担B 证券公司承担C 客户和证券公司共同承担D 客户和证券公司按比例承担
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考题 单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。①业务资质②管理能力③业绩④财务状况A ①②③B ③④C ①②③④D ①②④
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考题 单选题证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A 财务状况B 业务资格C 管理能力D 投资业绩
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