网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
- A、财务状况
- B、业务资格
- C、管理能力
- D、投资业绩
参考答案
更多 “证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、业务资格C、管理能力D、投资业绩” 相关考题
考题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。A．以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
考题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。 A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 D．告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
考题
证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）
①证券公司业务资质
②.证券公司管理能力
③拟投资的股票及购买数量
④.可能存在的市场风险?A：①③
B：①②④
C：②③
D：①②③④
考题
从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交 易流程、出人金流程等信息。
A.交易所指定的信息披露媒体 B.证券业协会指定的网站
C.其经营场所显著位置或者其网站 D.证监会指定的信息披露媒体
从事IB业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交 易流程、出人金流程等信息。
A.交易所指定的信息披露媒体 B.证券业协会指定的网站
C.其经营场所显著位置或者其网站 D.证监会指定的信息披露媒体
考题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。A:以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B:指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C:告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D:提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
考题
从事介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出入金流程等信息。
A.交易所指定的信息披露媒体 B.证券业协会指定的网站
C.其经营场所显著位置或者其网站 D.证监会指定的信息披露媒体
考题
证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
考题
(2018年)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（ ）风险，以及其他投资风险。A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
考题
客户账户开立前，证券公司应当（）A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字B、按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育C、了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存D、对客户进行客户回访
考题
证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A、政治B、经济C、市场D、法律
考题
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
考题
证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A、证券业协会B、证监会C、证券交易所D、国务院证券监督管理机构
考题
证券经纪关系的建立过程包括（）。A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
考题
证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券交易委托确认书》
考题
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A、账户信息表B、身份确认书C、业务合同书D、风险揭示书
考题
单选题证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A
《风险揭示书》B
《客户须知》C
《证券交易委托代理协议书》D
《证券交易委托确认书》
考题
单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A
政治B
经济C
市场D
法律
考题
单选题证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）。Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。①业务资质②管理能力③业绩④财务状况A
①②③B
③④C
①②③④D
①②④
考题
单选题证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A
财务状况B
业务资格C
管理能力D
投资业绩
热门标签
最新试卷