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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( )的罚款。 A．10万元以上 30万元以下
B．30 万元以上 50万元以下
C．10万元以上100 万元以下
D．30 万元以上 60 万元以下
参考答案
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考题
证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为()。A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离E:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
考题
证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
考题
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。 A．10万元以上30万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上100万元以下 D．30万元以上60万元以下
考题
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5
B.10
C.20
D.30
考题
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
A: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B: 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C:
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D:
在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，
且无充分证据证明已依法实现有效隔离
考题
证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进
行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，
低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A: Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
考题
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之
间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以( )
的罚款。
A: 10万元以上60万元以下
B: 30万元以上60万元以下
C: 20万元以上60万元以下
D: 40万元以上60万元以下
考题
证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
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