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SEC第13a-14和15d-14条规则的履行者是:
A.首席执行官和首席财务官
B.审计委员会
C.高级管理层
D.内部审计师
B.审计委员会
C.高级管理层
D.内部审计师
参考答案
参考解析
解析:SEC第13a-14和15d-14条规则的履行者应当是首席执行官和首席财务官。
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用于连接文件sec1和文件sec2的内容,写入chapter1中的命令是( )。
A.cat sec1 sec2 chapter1B.cat sec1 sec2>chapter1C.comm sec1 sec2 chapter1D.comm sec1 sec2>chapter1
考题
美国证券交易委员会(SEC)第13a-14和第15d-14条规则要求证券发行人的主要执行官和主要财务官,或者其他履行类似职责的人员,应书面证实其履行以下哪些职能?Ⅰ.负责制定和维护发行人的“信息披露控制和流程”。Ⅱ.设计了这些信息披露控制和流程,用以确保重要信息能够被其知晓,尤其在该期间报告所属的期间。Ⅲ.在报告被申报之前的180天内评估了发行人的信息披露控制和流程的有效性。A.Ⅰ和Ⅱ
B.Ⅱ和Ⅲ
C.Ⅰ和Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ
考题
美国证券交易委员会(SEC)第13a-14和15d-14条规则要求证券发行人的主要执行官和主要财务官,或者其他履行类似职责的人员,在每份季度或年度财务报告中,应书面证实其履行的职能包括:Ⅰ.负责制定和维护发行人的“信息披露控制和流程”Ⅱ.设计了这些信息披露控制和流程,用以确保重要信息能够被其知晓,尤其是期间报告所属的期间Ⅲ.在报告被申报之前的90天内评估了发行人的信息披露控制和流程的有效性Ⅳ.在报告中宣布基于所需的评估在签署当日对于信息披露控制和流程的有效性的结论。A.Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ
C.Ⅱ和Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ
考题
用于连接文件sec1和文件sec2的内容,写入chapter1中的命令是()A、ca tsec1 sec2 chapter1B、cat sec1 sec2 chapter1C、comm sec 1sec2 chapter1D、comm sec1 sec2chapter1
考题
根据美国证券交易委员会(SEC)的新规定和《萨班斯—奥克斯利法案》,下列选项属于内部审计师在季度财务报告过程中职能的是:() Ⅰ.SEC第13a-14和15d-14条规则的履行人。 Ⅱ.所需过程的初始设计者。 Ⅲ.该过程的估人。 Ⅳ.管理层和审计师之间的协调人。A、Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ。B、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ。C、Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ。D、Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ。
考题
单选题根据美国证券交易委员会(SEC)的新规定和《萨班斯—奥克斯利法案》,下列选项属于内部审计师在季度财务报告过程中职能的是:() Ⅰ.SEC第13a-14和15d-14条规则的履行人。 Ⅱ.所需过程的初始设计者。 Ⅲ.该过程的估人。 Ⅳ.管理层和审计师之间的协调人。A
Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ。B
Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ。C
Ⅰ、Ⅱ和Ⅳ。D
Ⅰ、Ⅲ和Ⅳ。
考题
单选题下列关于船舶之间责任条款的说法正确的是:()A
不适用于狭水道和IMO采纳的分道通航制水域B
优先于狭水道和分道通航制条款C
如果与规则第9/10条冲突,应执行第9/10条D
如果与规则第9/10条冲突,应执行本条
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